证券从业资格证

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一、选择题

1.以下不属于政府债券特征的是(　　)。

A.流动性差

B.安全性高

C.收益稳定

D.免税待遇

2.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过(　　)。

A.1年

B.9个月

C.6个月

D.3个月

3.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为(　　)。

A.申报

B.成交

C.委托

D.开户

4.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的(　　)。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

5.如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了(　　)。

A.货币危机

B.银行危机

C.外债危机

D.系统性金融危机

6.保险公司次级债务的清偿顺序位于(　　)之前。

A.保单责任

B.公司普通债券

C.向银行贷款

D.公司股票

7.无形市场与有形市场的一个最明显的区别是(　　)。

A.交易场所不固定，分散交易

B.交易范围比较广

C.交易时间不集中

D.交易的种类多

8.下列不属于货币市场特点的是(　　)。

A.流动性强

B.风险小

C.偿还期短

D.筹集的资金大多用于固定资产投资

9.下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是(　　)。

A.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

B.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

C.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

10.发行金融债券的政策性银行不包括(　　)。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国农业发展银行

D.中国农业银行

一、选择题参考答案及解析

1.【答案】A。解析：政府债券安全性高，流通性好，收益稳定，同时享有免税待遇。

2.【答案】C。解析：证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。

3.【答案】C。解析：投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令.称为“委托”.

4.【答案】C。解析：基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制。

5.【答案】D。解析：狭义的金融危机也就是系统性金融危机，是全部或大部分金融指标——短期利率、资产(证券、房地产、土地)价格、商业破产数和金融机构倒闭数的急剧、短暂和超周期的恶化。

6.【答案】D。解析：保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。

7.【答案】A。解析：交易场所不固定，分散交易是无形市场与有形市场的一个最明显的区别。

8.【答案】D。解析：货币市场的特征包括：低风险、低收益;期限短、流动性高;交易量大。

9.【答案】A。解析：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。

10.【答案】D。解析：政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。这3家政策性银行作为发行体，天然具备发行金融债券的条件.只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请.并经中国人民银行核准后便可发行。政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容.如需调整.应及时报中国人民银行核准。

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