证券从业资格证

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多选题

1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。

A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C. 建立完善的风险管理系统

D. 重要原始凭证保存期不少于20年

E. 设立结算风险基金

正确答案：ABCDE

2、网上竞价发行的优点有()。

A.市场性

B.连续性

C.安全性

D.经济性

E.高效性

正确答案：ABDE

3、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是

A. 自有资金不少于人民币1亿元

B. 自有资金不少于人民币2亿元

C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D. 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

正确答案：BCE

4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。

A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

正确答案：ABCDE

5、新股网上定价发行的具体程序有()。

A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

正确答案：ABCDE

6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。

A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D. 有固定的交易场所和合格的交易设施

E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

正确答案：ABCDE

7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

D. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E. 以其他方法操纵证券交易价格

正确答案：ABCE

8、下面的(　　)属于证券交易。

A.房屋交易

B.债券交易

C.存货单交易

D.基金交易

E.股票交易

正确答案：BDE

9、在证券经纪关系中，客户是(　　)。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

正确答案：AC

10、 证券自营业务的特点是

A. 决策的自主性

B. 交易的流动性

C. 成交的不确定性

D. 交易的风险性

E. 收益的不稳定性

正确答案：ADE

11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是(　　)。

A.18天回购

B.63天回购

C.273天回购

D.4天回购

正确答案：BCD

12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉(　　)等方面的专业人员负责清算业务。

A.证券交易

B.结算

C.法律

D.财务

正确答案：BD

13、证券回购交易的另一方面是(　　)暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A.融券方

B.资金供应者

C.证券购入者

D.资金贷出者

正确答案：ABD

14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。

A.投资者必须持有符合规定的合法证件

B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D.投资者确定交易密码或预留印鉴

E.投资者无重大违法行为

正确答案：ABCD

15、证券营业部的客户服务主要包括(　　)。

A.客户需求调查

B.对客户的一般化服务

C.对客户的个性化服务

D.客户服务的创新

正确答案：BCD

16、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

正确答案：BCD

17、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A. 中央登记结算公司统一托管

B. 证券公司法人集中托管

C. 投资者指定交易

D. 证券营业部托管

E. 证券服务部托管

正确答案：ABC

18、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。

A.组织备份

B.数据备份

C.物质备份

D.信息资料备份

E.相关协议

正确答案：ABCDE

19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。

A. 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B. 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出

C. “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

D. 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

E. 不得向客户收取任何费用

正确答案：ABCDE

20、证券交易系统性风险包括()。

A.利率风险

B.购买力风险

C.经济风险

D.政治风险

E.转换风险

正确答案：ABD

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