证券从业资格证

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单选题

1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理

B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C.事先预警、实时监控和事后监察

D.制度建设、内部自查和行业检查

正确答案：A

2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A. 选择交易对手的自主性

B. 选择交易品种的自主性

C. 选择交易方式的自主性

D. 选择交易价格的自主性

正确答案：A

3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是

A.双向过户

B.T+0交收

C.T+1交收

D.单向过户

正确答案：A

4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于(　　)米。

A.10

B.15

C.20

D.5

正确答案：A

5、准确地说，(　　)是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

正确答案：B

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )

A.会员制

B.公司制

C.契约制

D.合同制

正确答案：A

7、场外市场与场内市场相比，其( 　)不及证券交易所。

A.交易策略的正确性

B.交易价格管理的困难性

C.交易行为管理的困难性

D.稳定性与流动性

正确答案：D

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。

A. 40% 1000

B. 30% 500

C. 40% 500

D. 50% 1000

正确答案：C

9、证券交易风险的监察包括(　　)

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查

正确答案：A

10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A. 没有价格上的限制

B. 成交迅速

C. 成交率高

D. 我国目前采用此种委托方式较多

正确答案：D

11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为(　　)以取得一定资金的行为。

A.抵押品

B.保证金

C.交换物

D.本金

正确答案：A

12、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。

A. 口头报价

B. 书面报价

C. 电脑报价

D. 间接报价

正确答案：C

13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：A

14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取( ) 设立的原则。

A.登记

B.行政许可

C.注册

D.协议

正确答案：B

15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。

A. 证券营业部只能从事证券的代理买卖

B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C. 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D. 证券营业部不得以承包、租赁方式经营

正确答案：B

16、 对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A. 开放式基金

B. 债券基金

C. 封闭式基金

D. 股票基金

正确答案：A

17、证券营业部员工的培训大体可分为 两种。

A. 在岗培训、离职培训

B. 业务培训、专业培训

C. 职前培训、在职培训

D. 业务培训、在岗培训

正确答案：C

18、 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的( )。

A. 基本结算会员

B. 普通结算会员

C. 一般结算会员

D. 特殊结算会员

正确答案：A

19、 属于明文列示的内幕交易行为。

A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

B. 发行公司与其它公司进行关联交易

C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券

D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

正确答案：A

20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前()内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

正确答案：B

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