证券从业资格证

2014年证券业从业资格纲-证券法律法规类

(香港专业人员考试部分)

2014年4月21日

目 录

一、考试的范围和要求

二、考试的法律法规目录

一、考试的范围和要求

本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。其中法律4件，行政法规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。

二、考试的法律法规目录

(一)法律

1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章

(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》修正)

2、《中华人民共和国证券法》第一、二、三、四、十章

(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》修正)

3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九、十、十二章

(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订)

4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条

(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 最近经2011年2月25日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议第八次修正)

(二)行政法规及法规性文件

1、《证券公司监督管理条例》第四章

(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)

2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

(1997年6月20日 国发[1997]21号)

3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》

(1999年9月21日 经国务院批准证监会发布 证监发行字[1999]126号)

(三) 部门规章及规范性文件

1、《首次公开发行股票并上市管理办法》

(2006年5月17日 证监会令第32号)

2、《上市公司证券发行管理办法》

(2006年5月6日 证监会令第30号 2008年10月9日《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》[证监会令第57号]修正)

3、《证券发行与承销管理办法》

(2013年12月13日 证监会令第95号)

4、《非上市公众公司监督管理办法》第一、四、五章

(2013年12月26日 证监会令第96号)

5、《公司债券发行试点办法》

(2007年8月14日 证监会令第49号)

6、《证券公司合规管理试行规定》

(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)

7、《外资参股证券公司设立规则》

(2012年10月11日 证监会令第86号)

8、《证券公司融资融券业务管理办法》

(2011年10月26日 证监会公告〔2011〕31号)

9、《证券公司客户资产管理业务管理办法》

(2013年6月26日 证监会令第93号)

10、《上市公司收购管理办法》

(2012年2月14日 证监会令第77号)

11、《上市公司重大资产重组管理办法》

(2008年4月16日 证监会令第53号 2011年8月1日《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》[证监会令第73号]修正)

12、《上市公司信息披露管理办法》

(2007年1月30日 证监会令第40号)

13、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

(2013年3月1日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第90号)

14、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)

15、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

(2007年6月18日 证监会令第46号)

16、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

(2004年7月21日 证监发[2004]67号)

17、《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引》

(2012年12月20日 证监会公告[2012]45号)

(四) 证券业自律准则

1、《证券业从业人员执业行为准则》

(2009年1月19日 中国证券业协会)

注：附件为香港专业人员内地法规考试参考资料，具体内容以发布机关内容为准。

附件：香港专业人员内地法规考试参考资料

附件下载：

附件-香港专业人员内地法规考试参考资料.rar

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（责任编辑：中大编辑）