证券从业资格证

11.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是(　)。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

12.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近(　)年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

A.5

B.3

C.10

D.2

13.下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　)。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

14.我国证券公司的设立实行(　)。

A.报备制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

15.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于(　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.20

B.40

C.30

D.10

16.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　)。

A.5%

B.1/3

C.1/2

D.20Ko

17.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是(　)。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

18.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　)。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

19.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(　)披露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

20.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为(　)。

A.证券经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券业务

D.投资银行业务

11.B。【解析】证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。

12.B。【解析】按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续营利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

13.D。【解析】对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

14.B。【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

15.C。【解析】外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

16.B。【解析】内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

17.C。【解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。

18.A。【解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

19.C。【解析】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

20.A。【解析】证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。

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（责任编辑：zyc）

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