证券从业资格证

单选题

(1) 降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于( )。

A: 收缩性货币政策

B: 收缩性财政政策

C: 扩张性货币政策

D: 扩张性财政政策

答案:C

解析:

所谓货币政策，是指中央银行为实现既定的经济目标.

运用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总和。

货币政策分为扩张性的和紧缩性的两种。

扩张性的货币政策是通过提高货币供应增长速度来刺激总需求，在这种政策下，

取得信贷更为容易，利息率会降低。

(2) 如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于( )的范畴。

A: 外国债券

B: 猛犬债券

C: 武士债券

D: 欧洲债券

答案:A

解析:

外国债券是指非居民在异国债券市场上以市场所占地货币为面值发行的国际债券。例如

，中国政府在日本东京发行的日元债券、

日本公司在纽约发行的美元债券就属于外国债券。

(3) 股权融资不包括( )。

A: 配股

B: 增发新股

C: 股利分配中的送红股

D: 股利分配中的现金分红

答案:D

解析:

股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、

增发新股以及股利分配中的送红股。

(4) 股票的发行价格不得( )票面金额。

A: 高于

B: 低于

C: 等于

D: 没有要求

答案:B

解析:

股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

(5) 通常所说的交易所交易基金(ETF)是指( )。

A: 可以在交易所上市交易的封闭式基金

B: 可以在交易所上市交易的开放式基金

C: 所有在有组织的市场交易的封闭式基金

D: 所有在有组织的市场交易的开放式基金

答案:B

解析: ETF

，常被译为“交易所交易基金”.上海证券交易所将其定名为“交易型开放式指数基金”，

是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。

但它也结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，

一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖.

另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

(6) 风险管理的流程是( )。

A: 风险控制—风险识别—风险监测—风险计量

B: 风险识别—风险控制—风险监测—风险计量

C: 风险识别—风险计量—风险监测—风险控制

D: 风险控制—风险识别—风险计量—风险监测

答案:C

解析:

按照良好的公司治理结构和内部控制机制，

商业银行的风险管理流程可以概括为风险识别、风险计量、

风险监测和风险控制四个主要步骤。

(7)( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。

A: 远期外汇市场

B: 即期外汇市场

C: 自由外汇市场

D: 有形市场

答案:B

解析:即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式，也是最主要的外汇市场形式。

(8) 公司型基金依据( )设立并营运.

A: 基金公司章程

B: 发起人协议

C: 基金募集说明书

D: 基金合同

答案:A

解析: 契约型基金依据基金合同营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。

(9)全国证券、期货市场的主管部门是( )。

A: 中国证监会

B: 国务院

C: 财政部

D: 中国人民银行

答案:A

解析:略

(10) 在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。

A: 基金管理人

B: 基金托管人

C: 基金公司

D: 基金董事会

答案:B

解析:

基金托管人在基金运作中的作用关键在于有利于保障基金资产的安全，

保护基金持有人的利益。故选B。

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