证券从业资格证

(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。

A: 相对记载

B: 任意记载

C: 绝对记载

D: 协商记人

答案:A

解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。

(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A: 规模失控、决策失误

B: 变相自营、账外自营

C: 操纵市场、内幕交易

D: 市场风险、管理风险

答案:D

解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。

A: 分销

B: 投标承购

C: 代销

D: 赞助推销

答案:A

解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。

(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A: 紧密

B: 直接因果

C: 隶属

D: 间接因果

答案:B

解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

A: 10%

B: 15%

C: 50%

D: 100%

答案:D

解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

(6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。

A: 合法投资

B: 只注重高额回报

C: 眼见为实

D: 审慎投资

答案:B

解析: 投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资;眼见为实， 审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。

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