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2018证券从业资格考试法律法规备考试题

发表时间:2018/8/19 7:47:16 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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第 1 题

下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。 ?

A.中国证监会依法受理、审查申请文件 ?

B.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 ?

C.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 ?

D.对保荐机构资格的申请,自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 ?

参考答案:D 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

第 2 题

下列说法不正确的是( )。 ?

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行 ?

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 ?

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 ?

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资 ?

参考答案:A 根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

第 3 题

证券公司融资融券的金额不得超过( )。 ?

A.其净资本的2倍 ?

B.其净资本的4倍

?

C.日交易量的10倍 ?

D.客户保证金总额的5倍 ?

参考答案:B 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

第 4 题

在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是( )。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

参考答案:A

根据《刑法》第160条的规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

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第 5 题

下列选项中,不正确的是( )。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

参考答案:D

根据《证券投资基金法》第35条的规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。故选项D错误。

第 6 题

下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是( )。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿

C.对公司资产,不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润

参考答案:A

根据《公司法》第1 70条的规定.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料.不得拒绝、隐匿、谎报。

第 7 题

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

参考答案:C

根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

第 8 题

A公司的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变为李某,则A公司应当办理的是( )。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

参考答案:B

根据《公司法》第7条的规定,依法没立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记,由公司登记机关换发营业执照。

第 9 题

依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告,对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

参考答案:B

根据《刑法》第161条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

第 10 题

对变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,可采取的刑事处罚措施是( )。

A.处以 10 年有期徒刑 年有期徒刑 年有期徒刑

B.单处 1万元罚金 万元罚金 万元罚金

C.数额巨大或者有其他严重情节的,处 以无期徒刑并20 万元罚金 万元罚金

D.数额巨大或者有其他严重情节的,,并处 5万元以上 50 万元以下罚金

参考答案: 参考答案: D

根据《刑法》第176条的规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑.并处5万元以上50万元以下罚金。单

位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

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