证券从业资格证

1.狭义的有价证券是指(　　)。

A.政府债券

B.商品证券

C.货币证券

D.资本证券

2.金融机构临时冻结资金不得超过(　　)小时。

A.24

B.36

C.48

D.50

3.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为(　　)。

A.可分离型与非分离型

B.独立型与分离型

C.独立型与非独立型

D.可分型与不可分型

4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是(　　)。

A.净资产低于实收资本的50%

B.不能清偿到期债务

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

D.负债达到净资产的50%

6.下列说法不正确的是(　　)。

A.上证成分股指数简称“上证180指数”

B.上证成分股指数的样本股共有180只股票

C.上证综合指数以1990年12月12日为基期

D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是(　　)。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历

D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为(　　)。

A.看涨期权和看跌期权

B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

C.股权类期权、利率期权、货币期权

D.金融期货合约期权、互换期权

9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括(　　)。

A.行为主体知悉公司内幕信息

B.从事有价证券的交易

C.泄露内幕信息

D.将有价证券所有权据为已有

10.下列关于中国证监会的说法中，正确的是(　　)。

A.中国证监会成立于1993年

B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位

11.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

12.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是(　　)。

A.规模越来越大

B.发行方式趋于市场化

C.期限趋于单调化

D.市场创新日新月异

13.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于(　　)人。

A.20

B.30

C.55

D.200

14.关于证券承销，下列论述不正确的是(　　)。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

15.沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过(　　)。

A.8%

B.9%

C.10%

D.11%

16.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

17.1914年北洋政府颁布的(　　)推动了证券交易所的建立。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券交易所法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》

18.深证综合指数以(　　)为样本股。

A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股

C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票

19.金融债券的招投标发行通过(　　)债券发行系统进行。

A.中国人民银行

B.中国债券登记结算有限责任公司

C.中国银监会

D.证券交易所

20.(　　)被称为“证券商”。

A.证券交易所

B.证券服务机构

C.证券公司

D.证券业协会

21.取得证券业从业资格的人员，如果属(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第132条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

22.债券的(　　)是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

23.通常情况下，证券的风险与预期收益(　　)。

A.成反比

B.成正比

C.没关系

D.以上说法都不正确

24.传统理论认为.汇率下降，即本币升值，则(　　)。

A.不利于出口而有利于进口

B.不利于进口而有利于出口

C.不利于出口，不影响进口

D.不影响进口，不利于出E1

25.(　　)的持有者是股份公司的基本股东。

A.优先股

B.普通股

C.蓝筹股

D.绩优股

1.D[解析]有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

2.C[解析]金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。

3.A[解析]按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

4.B[解析]2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

5.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

6.C[解析]上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

7.C[解析]基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历。基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

8.A[解析]根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。其中，A项是按照选择权的性质划分。B项是按照合约所规定的履约时间的不同划分。C、D项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。

9.D[解析]内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

10.D[解析]中国证监会成立于1992年10月，为国务院直属正部级事业单位。依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

11.D[解析]略。

12.C[解析]A、B、D三项关于我国发行的普通国债的总体情况的概括正确。C项错误，我国发行的普通国债的期限趋于多样化。1981—1984年发行的圉债主要为10年期，1985～1991年发行的国债为3—5年期。从1994年开始，一方面发行2年、1年、半年和3个月的中短期国债，另一方面开始发行10年期、15年期、20年期、30年期的长期国债。目前国债最长的期限为50年。

13.D[解析]根据2012年1月21日修订的《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》，会计师事务所从事证券、期货相关业务资格，注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人。且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

14.D[解析]略。

15.C[解析]沪深300指数按规定作定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前两周公布。每次调整的比例不超过10%。

16.D[解析]董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

17.B[解析]1914年北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交易所的建立。

18.A[解析]深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。

19.A[解析]金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。中国人民银行对招标过程进行现场监督。

20.C[解析]证券公司又被称为“证券商”，是指依照《公司法》《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

21.D[解析]取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第132条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

22.C[解析]偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。

23.B[解析]从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。

24.A[解析]汇率的调整对整个社会经济影响很大，有利有弊。传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口，同时会引起境外资本流入。国内资本市场流动性增加;汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。

25.B[解析]普通股的持有者是股份公司的基本股东，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

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