证券从业资格证

21、 证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

22、 下列不属于公司高级管理人员的是(　　)。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

23、 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

24、 基金管理人的权利不包括(　　)。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

25、 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是(　　)。

A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

B.完善交易结构，进行信用增级

C.资产证券化的信用评级

D.重组现金流，构造证券化资产

26、 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括(　　)。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

27、 科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

28、 同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是(　　)。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

29、 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在(　　)。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

30、 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　　)。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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（责任编辑：gnn）

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