证券从业资格证

证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存(　)。

A.1年　　B.2年　　C.3年　　D.5年

『正确答案』B

『答案解析』本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理的是(　)。

A.国务院证券管理委员会及其派出机构

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会及其派出机构

D.证券交易所

『正确答案』B

『答案解析』本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

(　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.国务院证券管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

『正确答案』C

『答案解析』本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在(　)内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

『正确答案』B

『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　)内向协会报告。

A.10日

B.15日

C.1个月

D.3个月

『正确答案』A

『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

(　)即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

A.发起设立　　 B.募集设立

C.公开设立　　 D.封闭设立

『正确答案』A

『答案解析』本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

股份有限公司的组织机构

股份有限公司的权力机构是(　)。

A.股东大会　　 B.股东会

C.董事会　　　 D.监事会

『正确答案』A

『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构。

股份有限公司股东大会应当每年召开(　)次年会。

A.1 　　B.3

C.4　　 D.5

『正确答案』A

『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。

违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　)内不得参加资格考试。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

『正确答案』C

『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　)以下罚款。

A.1万元

B.2万元

C.3万元

D.5万元

『正确答案』C

『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.平等　　B.公平　　C.自愿　　D.诚实信用

『正确答案』D

『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.5　　B.7　　C.10　　D.15

『正确答案』A

『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

『正确答案』C

『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

股份有限公司股东大会应当每年召开(　)次年会。

A.1 　　B.3

C.4　　 D.5

『正确答案』A

『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。

股份有限公司设董事会，其成员为(　)人。

A.3～5

B.3～13

C.5～9

D.5～19

『正确答案』D

『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司设董事会，其成员为5～19人。

股份有限公司董事会每年度至少召开(　)次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

A.1　　 B.2

C.3 　　D.5

『正确答案』B

『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

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