证券从业资格证

单项选择题

1、国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的(　　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：B

参考解析： 国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。

2、会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。(　　)

A.500;300

B.500;500

C.300;300

D.300;500

参考答案：A

参考解析： 会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

3、从(　　)末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

A.1802年

B.1897年

C.1901年

D.1970年

参考答案：D

参考解析： 从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

4、ETF每(　　)秒提供一个基金参考净值报价。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

参考解析： ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。

5、金融期货的基本功能不包括(　　)。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.保本功能

D.套利功能

参考答案：C

参考解析： 金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

6、(　　)是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

A.网上委托

B.自助和电话自动委托

C.柜台委托

D.非柜台委托

参考答案：A

参考解析： 网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。

7、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的(　　)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

参考答案：C

参考解析： 投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%。

8、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.40%

参考答案：B

参考解析： 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一即是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

9、储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以(　　)元为单位办理各项相关业务。

A.10

B.20

C.50

D.100

参考答案：D

参考解析： 储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以100元为单位办理各项相关业务。

10、(　　)是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.可转换公司债券

参考答案：D

参考解析： 可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

11、为解决退市公司股份转让问题，(　　)起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

A.1997年6月6日

B.1999年9月9日

C.2001年6月12日

D.2002年8月29日

参考答案：D

参考解析： 为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

12、(　　)，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。

A.1997年6月6日

B.1999年9月9日

C.2001年6月12日

D.2012年9月20日

参考答案：D

参考解析：2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。

13、在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过(　　)交易。

A.公开市场

B.议价市场

C.流通市场

D.发行市场

参考答案：B

参考解析：议价市场是指没有固定场所、相对分散的市场。在议价市场上，金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的。在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易。

14、证券业协会会员大会每(　　)年至少召开一次。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：C

参考解析：证券业协会会员大会每4年至少召开一次。

15、根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过_________。(　　)

A.5%;10%

B.5%;5%

C.10%;10%

D.10%;5%

参考答案：D

参考解析：根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

16、目前国债最长的期限为(　　)年。

A.10

B.20

C.30

D.50

参考答案：D

参考解析：目前国债最长的期限为50年。

17、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

参考解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的(　　)倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

参考答案：B

参考解析：全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。

20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前(　　)个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

参考解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

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