证券从业资格证

1. 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为( )。

A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金分红和分红再投资转换为基金份额

D.现金分红和股利分红

2. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()等机构投资者。

A.企业

B.银行和非银行金融机构

C.个人

D.国外机构

3. 当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

A.风险准备金

B.保障基金

C.保护基金

D.保证金

4. 根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。

A.主要投资于股票、债券，且 60%以上的基金资产投资于股票的

B.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

C.主要投资于股票、债券，且 80%以上的基金资产投资于债券的

D.主要投资于股票、债券，且不低于 20%的基金资产投资于货币市场工具的

5. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。

A.道德风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.市场风险

6. 在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

A.债券基金

B.货币基金

C.股票基金

D.认股权证基金

7. 关于公募基金，下列说法中错误的是( )。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小投资金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

8. ( )是资金的需求者和证券的供应者。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券流通市场

9. 不属于证券服务机构的是( )。

A.审计所

B.投资咨询机构

C.会计师事务所

D.资产评估机构

10. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。

A.可分离型与非分离型

B.独立型与分离型

C.独立型与非独立型

D.可分型与不可分型

11. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过( )。

A.购买优先股票

B.参加股东大会、行使表决权

C.优先配股权

D.优先分红

12. ( )常被政府用作弥补赤字的主要方式。

A.发行国债

B.增加税收

C.向中央银行借款

D.动用历年结余

13. 下列( )主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%

C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股

14.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.法人股

D.外资股

15. 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。

A.1 年

B.9 个月

C.6 个月

D.3 个月

16. 我国证券交易所的证券交易采取( )，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

17. 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于( )、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A.银行存款

B.股票

C.期货

D.有价证券

18. 一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其( )业务。

A.投资性

B.融资性

C.公开市场操作

D.收益性

19. 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

A.公司资本公积金

B.股本账户

C.盈余公积

D.留存收益

20. 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。

A.3 个月以上(含 3 个月)，2 年以下(不含 2 年)

B.1 个月及以上(含 1 个月)，1 年以下(不含 1 年)

C.1 个月及以上(不含 1 个月)，2 年以下(不含 2 年)

D.3 个月及以上(含 3 个月)，1 年以下(含 1 年)

21. 一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是( )。

A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资

B.市场利率水平影响债券的转让价格

C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的

D.政府债券不履行债务的风险较高

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