证券从业资格证

1.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是(　　)。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历

D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

【正确答案】C

2.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为(　　)。

A.看涨期权和看跌期权

B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

C.股权类期权、利率期权、货币期权

D.金融期货合约期权、互换期权

【正确答案】A

3.内幕交易的行为方式的主要表现不包括(　　)。

A.行为主体知悉公司内幕信息

B.从事有价证券的交易

C.泄露内幕信息

D.将有价证券所有权据为已有

【正确答案】D

4.下列关于中国证监会的说法中，正确的是(　　)。

A.中国证监会成立于1993年

B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位

【正确答案】D

5.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【正确答案】D

6.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是(　　)。

A.规模越来越大

B.发行方式趋于市场化

C.期限趋于单调化

D.市场创新日新月异

【正确答案】C

7.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于(　　)人。

A.20

B.30

C.55

D.200

【正确答案】D

8.关于证券承销，下列论述不正确的是(　　)。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

【正确答案】D

9.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

A.商业票据

B.证券

C.股票

D.债券

【正确答案】A

10.下列说法错误的是(　　)。

A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

B.经济手段调节过程通常较快

C.行政手段比较直接

D.行政手段多在证券市场发展初期进行

【正确答案】B

11.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为(　　)元。

A.1500000

B.1000000

C.2000000

D.2500000

【正确答案】A

12.证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

A。现场监管和事前监管

B.现场监管和非现场监管

C.事前监管和事后监管

D.事前监管和事中监管

【正确答案】B

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