证券从业资格证

1、国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的(　　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：B

参考解析： 国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。

2、会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。(　　)

A.500;300

B.500;500

C.300;300

D.300;500

参考答案：A

参考解析： 会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

3、从(　　)末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

A.1802年

B.1897年

C.1901年

D.1970年

参考答案：D

参考解析： 从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

4、ETF每(　　)秒提供一个基金参考净值报价。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

参考解析： ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。

5、金融期货的基本功能不包括(　　)。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.保本功能

D.套利功能

参考答案：C

参考解析： 金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

6、混合资本债券如果同时出现最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近(　　)个月内未向普通股股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。

A.6

B.12

C.28

D.24

参考答案：B

参考解析： 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。

7、经营证券经纪业务已满(　　)年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金【第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。

8、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务，要求核心资本充足率不低于(　　)。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

参考答案：A

参考解析： 商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：①实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小;②核心资本充足率不低于4%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近三年没有重大违法、违规行为。

9、(　　)，美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

A.1904年

B.1905年

C.1906年

D.1907年

参考答案：D

参考解析： 1907年，美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

10、(　　)，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

A.2010年10月19日

B.2012年12月1日

C.2013年12月25日

D.2015年9月29日

参考答案：A

参考解析： 2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

11、为解决退市公司股份转让问题，(　　)起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

A.1997年6月6日

B.1999年9月9日

C.2001年6月12日

D.2002年8月29日

参考答案：D

参考解析： 为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

12、(　　)，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。

A.1997年6月6日

B.1999年9月9日

C.2001年6月12日

D.2012年9月20日

参考答案：D

参考解析：2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。

13、在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过(　　)交易。

A.公开市场

B.议价市场

C.流通市场

D.发行市场

参考答案：B

参考解析：议价市场是指没有固定场所、相对分散的市场。在议价市场上，金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的。在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易。

14、证券业协会会员大会每(　　)年至少召开一次。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：C

参考解析：证券业协会会员大会每4年至少召开一次。

15、根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过_________。(　　)

A.5%;10%

B.5%;5%

C.10%;10%

D.10%;5%

参考答案：D

参考解析：根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

16、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　　)。

A.盈利性、稳定性和流动性

B.盈利性、稳定性和固定性

C.盈利性、安全性和固定性

D.盈利性、安全性和流动性

参考答案：D

参考解析：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。

17、我国《证券法》规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

参考答案：C

参考解析：我国《证券法》规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

18、我国混合资本债券的发行期限在__________年以上，发行之日起__________年内不得赎回。(　　)

A.10;10

B.10;15

C.15;10

D.15;15

参考答案：C

参考解析：我国混合资本债券期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权，若发行人未行使赎回权可以适当提高混合资本债券的利率。

19、债券的主要的结算方式包括(　　)。

A.纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付

B.到期兑付、提前兑付、见款付券、券款对付

C.到期兑付、见券付款、分期兑付、券款对付

D.纯券过户、见券付款、分期兑付、券款对付

参考答案：A

参考解析：债券结算方式是指在债券结算业务中，债券的所有权转移或权利质押与相应结算款项的交收这两者执行过程中的不同制约形式。主要的结算方式包括纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种。

20、(　　)年以上的债券为长期债券。

A.7

B.8

C.9

D.10

参考答案：D

参考解析：按照到期期限分类，一年以下的债券为短期债券，1年以上、10年以下(包括10年)的债券为中期债券，10年以上的债券为长期债券。

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