证券从业资格证

(1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

A: 申报

B: 成交

C: 委托

D: 开户

答案:C

解析:

投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令.称为“委托”.

(2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A: 集合竞价

B: 拍卖竞价

C: 连续竞价

D: 招标竞价

答案:C

解析:

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。

(3) 下列关于融资租赁的说法，错误的是( )。

A:融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动

B: 融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人

C:融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权.还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式

D:融资租赁与经营租赁的根本区别在于.融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险.而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险

答案:C

解析:经营租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权，还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式。

(4) 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是( )。

A: 记账方式不同

B: 发行利率确定机制不同

C: 发行对象不同

D: 流通或变现方式不同

答案:A

解析:储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。

(5) 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A: 不低于100%

B: 不高于80%

C: 不低于70%

D: 不高于50%

答案:A

解析:

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后.偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。

(6) ( )是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

A: 保护基金公司

B: 证券投资公司

C: 证券业协会

D: 基金理财公司

答案:A

解析:

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用.不以营利为目的的国有独资公司。

(7) ( )年，创业板正式启动。

A: 2006

B: 2007

C: 2008

D: 2009

答案:D

解析: 2009年10月23日，创业板正式启动。成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。

(8) ( )是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

A: 集中交易制度

B: 限仓制度

C: 大户报告制度

D: 保证金制度

答案:B

解析:

限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

(9)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是( )。

A: 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B: 公司解散清算之时

C: 公司连续5年亏损

D: 股东大会作出减少公司注册资本的决议

答案:B

解析: 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散请算时。

(10) 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。

A: 3—5个月

B: 4—6个月

C: 1—2个月

D: 23个月

答案:B

解析:

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4—6个月。这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为“先导性指标”。

(11) ( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。

A: 单只股票期权

B: 股票利率期权

C: 股票组合期权

D: 股票指数期权

答案:C

解析: 略。

(12) 下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是( )。

A: 基金管理人

B: 基金份额持有人

C: 基金托管人

D: 主要发起人

答案:A

解析:

根据《证券投资基金法》第12条的规定，金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

(13) 投资者最为关心的价格是股票的( )。

A: 市场价格

B: 交易价格

C: 发行价格

D: 理论价格

答案:A

解析: 股票市场价格的变动直接影响着投资者的收人，因此是投资者最为关心的价格。

(14) 1988年，我国首次通过( )方式发行国债。

A: 行政分配

B: 公开招标

C: 承购包销

D: 商业银行和邮政储蓄柜台销售

答案:D

解析: 1988年.财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。

(15) 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。

A: 30%

B: 40%

C: 50%

D: 60%

答案:B

解析:

公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。

(16) 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

A: 书面报价

B: 电脑报价

C: 口头报价

D: 传真报价

答案:B

解析: 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

(17) 风险是指( )。

A: 损失的大小

B: 损失的分布

C: 未来结果的不确定性

D: 收益的分布

答案:C

解析: 略

(18) ETF属于( )。

A: 主动型基金

B: 保本基金

C: 指数基金

D: 基金中的基金

答案:C

解析:

交易型开放式指数基金ETF，又称交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品.交易手续与股票完全相同。

(19) ETF的投资目标是( )。

A: 提供尽可能多的套利机会

B: 取得与指数基本一致的收益

C: 使ETF规模不断扩大

D: 超越指数

答案:B

解析:

作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数基本一致的收益.因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。

(20) 每日交易结束后，由( )

根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。

A: 交割员

B: 清算员

C: 开户银行

D: 客户

答案:B

解析:

清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。

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