证券从业资格证

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第五节证券投资基金法，考纲要求掌握基金管理人的职责。

【考点总结】

公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：

(一)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;

(二)办理基金备案手续;

(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;

(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;

(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(六)编制中期和年度基金报告;

(七)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;

(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(九)按照规定召集基金份额持有人大会;

(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(十一)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

【高频考题】

下列选项中，不属于基金管理人职责的是(　　)。

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

答案：D

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