证券从业资格证

一、选择题

1.我国创业板市场于2009年10月23日在( )正式启动。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.大连证券交易所

D.北京证券交易所

1.A【解析】经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

2.下列不属于内幕信息的是( )。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司增资的计划

C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

D.上市公司收购的有关方案

2.C【解析】根据《中华人民共和国证券法》第七十五条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

3.关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。

A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

D.优先股票的股息率是固定的

3.B【解析】在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

4.下列关于金融期权和金融期货区别的说法中，不正确的是( )。

A.可作期权交易的金融工具也可作期货交易

B.凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易

C.金融期货交易双方的权利与义务对称

D.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利

4.A【解析】金融期货交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。金融期权与金融期货的基础资产不尽相同。一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易。

5.下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

5.A【解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

6.聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是( )。

A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

6.D【解析】根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处l0万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上l0万元以下的罚款。

7.下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，正确的是( )。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.净资本与负债的比例不得低于15%

7.B【解析】证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;净资本与净资产的比例不得低于40%;净资本与负债的比例不得低于8%;净资产与负债的比例不得低于20%。

8.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

8.C【解析】偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。

9.封闭式基金的固定存续期是( )。

A.5年以上

B.15年以上

C.半年以上

D.无固定期限

9.A【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或l5年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

10.发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。

A.7%;5%

B.10%;5%

C.7%;3%

D.10%;3%

10.A【解析】发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于7%，其他商业银行核心资本充足率不得低于5%。

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