证券从业资格证

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理，考纲要求掌握证券公司与股东之间关系的特别规定。

【考点总结】

证券公司和股东之间的特别规定

①不得利用其控制地位或者滥用权利;

②不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员(没有例外情况)，不得违反法律法规和公司章程干预证券公司的经营管理活动(不是不得干预，是不得违法干预)。

③依法维护证券公司的独立性。

④不得开展与所控制的证券公司发生业务竞争。

⑤关联交易不得损害公司利益。

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：

①持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;

②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;

③股东违规占用公司资产;

④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金融和内部审批程序。

【高频考题】

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案：B

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