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2019年证券从业资格证法律法规密训题

发表时间:2019/4/15 17:32:18 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1. 公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(  )有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

2.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在(  )。

A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

3.《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

4.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(  )进行注册。

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

5.下列董事会中必须有职工代表的是(  )。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

6.下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是(  )。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润

7.操纵证券、期货市场罪,是指以(  )为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

8.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人(  )。

A.处罚处分信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

9.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

10.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(  )。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

11.建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(  )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

12.幼稚型期间的处罚处分自(  )起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期间届满次日

13.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是(  )。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

14.上市公司或其关联公司持有证券经营机构(  )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

15.一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(  )制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

16.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(  )。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

17.从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

18.违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担(  )责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

19.证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业(  )个月。

A.3~12

B.3~6

C.1~12

D.1~6

20.证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于(  )人。

A.5

B.10

C.15

D.20

1.A 【解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。

2.A【解析】《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

3.A【解析】《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

4.A【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

5.A【解析】参见《公司法》第四十四条规定。

6.A【解析】背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体,即金融机构。主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。

7.A【解析】操纵证券、期货市场罪,是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。

8.C【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定,会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息,但应计入诚信信息备注栏。

9.A【解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告.或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

10.A【解析】根据《证券市场禁入规定》第五条的规定,中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括:3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

11.A【解析】建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

12.C【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定,效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期价届满之日起算。

13.A 【解析】融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。

14.A 【解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

15.A【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。

16.A【解析】题干所述罪责侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

17.D【解析】参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

18.A【解析】违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。

19.A【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

20.A【解析】证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于5人。

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