证券从业资格证

1.向()发行公司债券票面总值超过五T万元的，应当由承销团承销。

A.不特定对象

B.累计超过200人的特定对象

C.累计超过300人的特定对象

D.累计超过100人的特定对象

2.根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不致且有实质性差异的，中国证监会将( )并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

A.终止审核

B.中止审核

C.口头警告

D.监管谈话

3.证券公司代销基金产品，下列( ) 不属于可被处以三万元以下罚款的情形。

A.从基金管理人处收取客户维护费

B.保取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.以低于成本的销售费用销售基金

D.对不同投资人适用不同费率，或使用隐藏费率

4.关于证券公司代销金融产品的资格，下列说法正确的是()。

A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展

B.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批

D.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批

5.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》属于( )。

A.法律

B.部门规章及规范性文件

C.自律性规则

D.行政法规

6.上市公司在一年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( ) 的，应当由股东大会作出决议。

A.百分之三十

B.百分之十

C.百分之二十

D.百分之四十

7. 目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括( )

A.制定证券投资咨询行为自律性公约

B.制定证券分析师的薪资标准

C.制定证券分析师职业道德规范

D.制定证券分析师执业行为准则

8.根据《合伙企业法》规定，下列( ) 不符合有限合伙人当然退伙情形。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.有限合伙人存续期间丧失民事行为能力

9. 下列不属于拥有上市公司控制权的情形是( )。

A.依可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东

B.可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者

C.持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东

D.持有上市公司50%以上股份的股东

0. 从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

A.中国人民银行

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

11. 证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )。

A.开放、公平、公正

B.公开、公平、公正

C.公开、对等、公正

D.公开、公平、平等

12. 客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在( ) 范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.银监会指定的商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.国内所有商业银行

13.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )或等值货币。

A. 100亿美元

B. 100亿人民币

C.200亿美元

D.200亿人民币

14. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当()。

A.防范利益冲突，保护客户合法权益

B.事先取得证券交易所同意

C.事后不需告知客户

D.事先不需要取得客户同意

15. 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损

16. 首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足( ) 家的应当中止发行。

A. 10

B. 20

C.30

D. 50

17. 向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以( )。

A.由出文单位负责人签字确认与原件-致

B.由保荐机构提供鉴证意见

C.由出文单位盖章，以保证与原件一致

D.由主承销商提供鉴证意见

18. 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

A.选择证券经纪商

B.如实填写开户书

C.要求证券经纪商在委托人资金不足时垫付资金

D.了解交易风险，明确买卖方式

19.下列关于有限责任公司的说法，正确的是( ) 。

A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对公司的债务承担责任

B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对公司的债务承担责任

C.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任

D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任

20.《融资融券交 易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

A.交易密码、证券账户卡和身份证件

B.身份证件和银行账户

C.证券账户卡、身份证件

D.信用账户卡、身份证件和交易密码

答案及题目解析

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.A根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

2. B《首次公开发行并在创业板上市管理办法》规定，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不- 致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

3. A《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款: (1) 基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。(3) 未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。(4) 违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5) 未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。(6) 违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7) 违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8) 违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。(9) 未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为。(11) 未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。(12) 未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

4. C《证券 公司代销金融产 品管理规定》第三条证券公司代销金融产品，应当按照 《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请行审批。

5.B除法律及行政法规外，证券公司资产管理业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》<证券公司集合资产管理业务实施细则》《证券公司定向资产管理业务实施细则》《证券货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

6. A根据《公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

7. B中国证券分析师行业自律组织一中国证券 业协会证券分析师专业委员会的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范。

8. D有限合伙人有下列情形之一 的，当然退伙: (1)作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宜告死亡; (2) 作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产: (3) 法律规定或者伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格: (4) 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时，其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格。有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

9. c根据《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一 的，为拥有上市公司控制权:①投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;⑤中国证监会认定的其他情形。

10.c从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

11. B证券管理原则是《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

12.B客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在证券公司确定的指定商业银行范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

13. A合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;经营投资管理业务达5年以上，最近- -个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

14. A证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。活动。

15. D发行人出现下列情形之一 一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格: (1) 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏: (2) 公开发行证券上市当年即亏损:(3) 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

16. A主承销商应当和发行人合理确定剔除最高报价部分后的有效报价投资者数量。首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家:首次公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

17. C向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以由出文单位盖章，以保证与原件一致。

18 A在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有-定的权利。主要有:①选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。③对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。④证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息。⑤寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

19. D有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

20. D《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。

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