证券从业资格证

1.发行人在持续督导期间出现( )情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3-12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.实际盈利低于预测盈利的 10%以上

B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符

C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更

2.下列说法中，错误的是( )。

A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年

3.下列属于《证券法》适用范围的有( )。

Ⅰ.股票的发行

Ⅱ.公司债券的交易

Ⅲ.政府债券的上市交易

Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。

Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

Ⅱ.规范证券投资基金活动

Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益

Ⅳ.提高基金的投资效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.从基金的类型来看，依据运作方式的不同基金一般可以分为( )。

Ⅰ.成长型投资基金

Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.开放式基金

Ⅳ.封闭式基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

Ⅰ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

Ⅱ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上公告

Ⅲ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 60 日内，向清算人申报债权

Ⅳ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算人申报债权

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

7.下列关于公司清算的说法正确的是( )。

Ⅰ.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

Ⅱ.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

Ⅲ.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款

Ⅳ.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。

Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

Ⅱ.记名股票，必须由股东以背书方式转让

Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

9.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。

Ⅰ.合规宣传基金公司的过往业绩

Ⅱ.聘请知名度高的、有证券投资咨询资格的股评人士夸大宣传基金

Ⅲ.为参与认购的投资者举办抽奖活动

Ⅳ.基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为( )。

Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值

Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起

10 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案与解析

1.【答案】C

【解析】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计 50%(并非 40%)以上募集资金的用途与承诺不符，B 选项不符合;(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 50%以上;(3)首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内(并非 24 个月内)控股股东或者实际控制人发生变更，D 选项不符合;(4)首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组;(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;(6)实际盈利低于盈利预测达20%(并非 10%)以上，A 选项不符合;(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大，C 选项符合;(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;(13)中国证监会规定的其他情形。因此，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

2.【答案】D

【解析】(1)证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案，B 选项正确;(2)中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料，A 选项正确;(3)中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料。中国证监会及派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据;(4)证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合，C 选项正确;(5)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20 年(并非10 年)，D 选项错误;(6)中国证监会及派出机构应加强对内幕交易等违法违规行为的监管，一经发现违法违规行为应严肃处理。因此，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

3.【答案】A

【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类：(1)在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，Ⅰ项符合，Ⅱ项符合;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易，Ⅲ项符合，Ⅳ项符合;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

4.【答案】A

【解析】《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动，Ⅱ项符合;(2)保护投资人及相关当事人的合法权益，Ⅲ项符合;(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展，Ⅰ项符合。Ⅳ项不属于其立法宗旨。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

5.【答案】B

【解析】Ⅰ、Ⅱ项不符合题意，根据投资风险与收益的不同，基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金。Ⅲ、Ⅳ项符合题意，依据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

6.【答案】D

【解析】Ⅰ项错误，Ⅱ项正确，清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上公告;Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算人申报债权。因此，Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

7.【答案】B

【解析】Ⅰ项正确，公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人。Ⅱ项正确，公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产。Ⅲ项错误，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额 5%以上 10%以下的罚款(并非对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款)。Ⅳ项正确，清算期间，合伙企业存续，但不得开展与清算无关的经营活动。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。

8.【答案】A

【解析】Ⅰ项正确，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。Ⅱ项错误，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让(并非必须由股东以背书方式转让);转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册;Ⅲ项错误，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力(并非由股东名册变更登记后发生转让的效力)。Ⅳ项正确，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

9.【答案】B

【解析】Ⅰ项正确，基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩。Ⅱ项错误，基金销售机构不得夸大或者片面宣传基金。Ⅲ、Ⅳ项错误，基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项不符合基金销售机构人员行为规范。

10.【答案】B

【解析】Ⅰ项正确，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。Ⅱ项正确，集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况。Ⅲ项错误，上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起 2 个(并非 10 个)工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。Ⅳ项正确，集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

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