证券从业资格证

1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.1万元以上30万元以下

D.1万元以上60万元以下

答案.B

解析:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

2.证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处()以下有期徒刑或者拘役。

A.3年

B.4年

C.5年

D.6年

答案.C

解析:证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

3.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的()违法责任。

A.信息披露

B.责令整改

C.虚假记载

D.隐瞒事实

答案.A

解析:有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任。

4.下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法中，错误的是()

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

答案.A

解析:犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

5.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

答案.C

解析:考查自营业务内部控制的有关规定。防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

6、维持保证金比例超过()时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于()。交易所另有规定的除外。

A. 250%;300%

B. 250%;250%

C. 300%;300%

D. 300%;250%

查看答案

参考答案：C

参考解析：维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

7、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

A. 获取非法利润

B. 获取合法利润

C. 违背受托义务

D. 遵守受托义务

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参考答案：A

参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

8、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。

A. 个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B. 单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上的

查看答案

参考答案：C

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