证券从业资格证

1. 金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。

A.促进储蓄-投资转化

B. 优化资源配置

C. 反映经济状态

D.宏观调控

2. 由银行金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，又受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。

A.资产支持证券

B.财务公司债券

C.中央银行票据

D.商业银行次级债

3. QFII在批准的投资额度内，可以投资于证监会批准的( )。

A.基金

B.债券(不包括可转债发行)

C.股票(不包括新股发行)

D.人民币金融工具

4.按照伦敦交易所的层次划分，为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

A.主板市场

B.另类投资市场

C. 专业证券市场

D.专业基金市场

5.只能在期权到期日执行的是( )。

A.修正的美式期权

B.欧式期权

C.美式期权

D.百募大期权

6.2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.国务院

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.中国人民银行

7.关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是()。

A.随基金收益率变化而变动

B.等于基金

C.保持不变

D.随机变动

8.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股东可以优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的( ) 清偿。

A.净值

B.市值

C.固定股息率

D.面值

9.目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是( )。

A.上海市场

B.中国香港市场

C.主板市场

D.创业板市场

10. 若以()为主，则证券市场居于国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

A.直接融资

B.简介融资

C.银行贷款

D.境外融资

11.我国证券交易所的总经理任命方式为()。

A.理事会任命

B.自行决定，会员大会通过即可

C.证券交易所章程觉得

D.国务院证券监督管理机构任命

12. 在我国，公开发行公司债券采取( )。

A.审批制

B.备案制

C.注册制

D.核准制

13.根据现行规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为( )， 最长为().

A.7天， 91天

B.1天，91天

C.7天，365天

D.1天，365天

14. 以下说法错误的是( )。

A.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

B..上市公司配股，原股东可以放弃配股权

C.股东如对股东大会作出公司合并持异议，可要求公司收购其股份

D.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化

15.律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理应当建立健全( ) 。

A.风险控制制度

B.尽责调查制度C. 诚信资质制度

D.专业测评制度

16. 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()

A.青岛物品证券交易所

B.北平证券交易所

C..上海华商证券交易所

D.天津市企业交易所

17. 传统的证券发行是以企业为基础， 而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

A.投资组合

B.债务池

C.偿债资产

D.资产池

18.不是国际债券主要计价货币的是()。

A.英镑

B.美元

C.日元

D.港币

19.从理论上讲，( ) 的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

A.投资银行

B.机构投资者

C.证券公司

D.保险机构

20. 关于金融期权与金融期货的说法，错误的是( )。

A.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。

B.在现实的交易活动中，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

C.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

D.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失额同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

答案及题目解析

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1, C本题考查金融市场的重要性。金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。因此，金融市场为测度经济运行的景气状态提供了非常方便而且直观的途径或手段。

2. A资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

3. D按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。

4. D考查专业基金市场。按照伦敦交易所的层次划分，为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是专业基金市场。

5. B欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

6. A为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新轮改革和发展奠定 了基础。

7.C货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。

8. D当股份公司因解散或破产时， 在对公可剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

9. B目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场依然是中国香港。香港是继纽约、伦敦的第三个全球金融中心。

10. A若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位:若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。

11. D证券法第100条规定:证券交易所设总经理人， 由国务院证券监督管理机构任免。

12. D企业债券的发行采取审批制或注册制:公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。

13. D《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为365天。

14.A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。

15.A律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平,

16. B 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券 交易所。

17. D资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

18. D国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑欧元、日元和瑞士法郎为主。

19.B从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

20. C金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。人们利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失;若价格发生有利变动，套期保值者义可通过放弃期权来保护利益。这样，通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。

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