证券从业资格证

1、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

A、证券交易所

B、地方登记公司

C、证券公司

D、证券业协会

【正确答案】C

【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

【正确答案】D

【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

3、下列关于国家股的说法中，错误的是()。

A、国家股股权原则上不可以转让

B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有

C、国家股是国有股权的一个组成部分

D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

【正确答案】A

【专家解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

4、若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为()。

A、[4.4]

B、[4.7]

C、[5.3]

D、[5.9]

【正确答案】A

【专家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

5、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是()。

A、自主报价包括公开报价和对话报价

B、债券交易采用询价交易方式

C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

D、未按规定做的报价为无效报价

【正确答案】C

【专家解析】参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。

A、独立性

B、客观性

C、公正性

D、一致性

【正确答案】D

【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

7、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。

A、5000万

B、l亿

C、2亿

D、5亿

【正确答案】D

【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

8、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

A、即日买进的可转债当日可申请转股

B、可转债的转股申报优于买卖申报

C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

【正确答案】A

【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

9、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、10个工作日内

B、5个工作日内

C、15个工作日内

D、20个工作日内

【正确答案】B

【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

10、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。

A、只需缴纳印花税

B、按规定缴纳手续费和印花税

C、只需缴纳佣金

D、不需缴纳印花税

【正确答案】B

【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。

11、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。

A、筹资者的资信

B、债券票面金额

C、债券期限长短

D、借贷资金市场利率水平

【正确答案】B

【专家解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

12、ETF是一种()。

A、指数型基金

B、货币型基金

C、债务型基金

D、保本型基金

【正确答案】A

【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

13、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括()。

A、买断式回购到期回购金额

B、A股二级市场买入金额

C、债券回购初始融出资金金额

D、到期回购金额

【正确答案】A

【专家解析】最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

14、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

A、对冲

B、实物交割

C、现金交割

D、转手交易

【正确答案】A

【专家解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

A、1000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、5亿元

【正确答案】B

【专家解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。

16、限定性集台资产管理计划的主要投资范围不包括()。

A、国债

B、债券型证券投资基金

C、股票

D、在证券交易所上市的企业债券

【正确答案】C

【专家解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

17、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

A、股票

B、组合证券及替代现金

C、债券

D、基金

【正确答案】B

【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

18、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

A、[50%]

B、[70%]

C、[80%]

D、[100%]

【正确答案】D

【专家解析】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1OO%。

19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

A、股票名称不同

B、股票编号不同

C、股票的记载方式不同

D、股东权利不同

【正确答案】C

【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

20、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

A、L86元

B、2.24元

C、2.28元

D、2.27元

【正确答案】B

【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

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