证券从业资格证

(1) 中长期资金市场又称为( )。

A: 初级市场

B: 货币市场

C: 资本市场

D: 次级市场

答案:C

解析:

资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

A: 价格优先、时间优先

B: 价格优先、客户优先

C: 时间优先、价格优先

D: 时间优先、客户优先

答案:D

解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

A: 4000

B: 5000

C: 3000

D: 1000

答案:B

解析: 略

(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B: 场内交易工具、场外交易工具

C: 远期、期货、期权和互换

D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

答案:A

解析:

按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

(6) 下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。

A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

B: 最近1年盈利

C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D: 最近3年未发生重大违法、违规行为

答案:C

解析: 略

(7) ( )不是场外交易市场。

A: 债券柜台市场

B: 证券交易所

C: 银行间债券市场

D: 代办股权转让市场

答案:B

解析: 选项B证券交易所属于场内交易市场。

(8) 风险识别包括( )环节。

A: 感知风险和分析风险

B: 计量风险和分析风险

C: 计量风险和感知风险

D: 感知风险和检测风险

答案:A

解析:

风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现商业银行所面临的风险种类、性质;分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律。

(9) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对( )的补偿。

A: 通货膨胀风险

B: 政策风险

C: 利率风险

D: 信用风险

答案:D

解析:

公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些，如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些;如果债券发行人的资信状况差，债券信用等级低，投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高一些。此时的利率差异反映了信用风险的大小.高利率是对高风险的补偿。

(10) 以下关于基金资产估值的表述.正确的是( )。

A: 基金资产估值的责任人是基金托管人

B: 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

C: 对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

D: 海外基金的估值频率最长为每周估值一次

答案:C

解析:

基金资产估值的责任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则，而不是不得变更：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。

(11) 中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

A: 《证券投资基金法》

B: 《行政许可法》

C: 《基金销售办法》

D: 《基金运作办法》

答案:B

解析: 略

(12)

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到( )人以上。

A: 50

B: 100

C: 200

D: 300

答案:C

解析:

封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。

(13)我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

A: 停止交易

B: 强制销户

C: 停止清算

D: 限制交易

答案:D

解析:

证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。

(14) 单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A: 5%

B: 10%

C: 3%

D: 49%

答案:C

解析:

《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。

(15) 股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。

A: 持股5%以上的股东

B: 全体股东

C: 全体员工

D: 公司高级管理人员

答案:B

解析:

股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。

(16) ( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 中国人民银行

D: 中央政府

答案:B

解析: 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

(17)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。

A: 5000

B: 6000

C: 7000

D: 8000

答案:A

解析: 略。

(18) 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。

A: 证券投资者

B: 发行人

C: 上市公司

D: 证券服务机构

答案:D

解析:

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。

(19)上海证券交易所的分类股价指数包括( )。

A: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类

B: 工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类

C: 工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类

D: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类

答案:A

解析:上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。

(20) 证券发行核准制实行( )管理原则。

A: 公开

B: 公平

C: 公正

D: 实质

答案:D

解析:

证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

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