证券从业资格证

【例题·单选题】证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为(　)人民币，每日额度为(　)人民币。

A.3000亿元，130亿元

B.3000亿元，200亿元

C.2500亿元，130亿元

D.2500亿元，105亿元

『正确答案』A

『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币。

【例题·单选题】委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是(　)。

A.证券交易所手续费

B.证券交易监管费

C.过户费

D.印花税

『正确答案』C

『答案解析』本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

【例题·单选题】证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

A.价格优先、时间优先

B.价格优先、客户优先

C.客户优先、时间优先

D.价格优先、数量优先

『正确答案』A

『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

【例题·单选题】在实际运用中，我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是(　)。

A.A股账户

B.B股账户

C.H股账户

D.N股账户

『正确答案』A

『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

【例题·单选题】非公开发行股票的发行对象不得超过(　)。

A.10名

B.30名

C.50名

D.100名

『正确答案』A

『答案解析』本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

【例题·单选题】股票承销期不能少于(　)，不能超过(　)。

A.10日，30日

B.10日，60日

C.30日，60日

D.10日，90日

『正确答案』D

『答案解析』本题考查股票承销期。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

【例题·单选题】(　)是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

A.审批制 　　B.核准制

C.保荐制 　　D.注册制

『正确答案』D

『答案解析』本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

【例题·单选题】健全的(　)是股份制发展和完善的重要条件，也是证券市场建设的基础环节。

A.股票购买制度

B.股票发行制度

C.股票销售制度

D.股票交易制度

『正确答案』B

『答案解析』本题考查股票发行制度。健全的股票发行制度是股份制发展和完善的重要条件，也是证券市场建设的基础环节。

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