证券从业资格证

【例题·单选题】持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。其发行可交换公司的基本条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　)。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

『正确答案』B

『答案解析』本题考查可交换公司债券发行的基本条件。本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

【例题·单选题】未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为(　)。

A.风险

B.金融风险

C.风险暴露

D.风险补偿

『正确答案』C

『答案解析』本题考查风险暴露。未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。

【例题·单选题】通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略是指(　)。

A.风险分散

B.风险对冲

C.风险转移

D.风险规避

『正确答案』B

『答案解析』本题考查风险对冲。风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

【例题·单选题】以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，指的是(　)。

A.保证金制度

B.无负债结算制度

C.集中交易制度

D.大户报告制度

『正确答案』B

『答案解析』本题考查金融期货的主要交易制度。结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

【例题·单选题】如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会(　)。

A.买入看涨期权

B.卖出看涨期权

C.买入看跌期权

D.卖出看跌期权

『正确答案』A

『答案解析』本题考查金融期权的分类。交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

【例题·单选题】将金融工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具的依据是(　)。

A.产品形态

B.交易场所

C.基础工具种类

D.金融衍生工具自身交易的方法及特点

『正确答案』A

『答案解析』本题考查金融衍生工具的分类。根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

【例题·单选题】基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是(　)。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金交易费

D.基金运作费

『正确答案』A

『答案解析』本题考查证券投资基金的费用。基金管理费从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

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