证券从业资格证

(27) 公司债券上市由( )核准。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 证券交易所

D: 中国人民银行

答案:C

解析:

公司债券上市由证券交易所核准。

证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，

作出独立的专业判断并形成审核意见.

证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。

(28) 通常把盈利水平高的公司股票称为( )。

A: 绩优股

B: 高增长型股票

C: 蓝筹股

D: 红筹股

答案:A

解析:

公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，

通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为

“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

(29)公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处( )有期徒刑或者拘役。

A: 3年以下

B: 3年以上

C: 5年以下

D: 5年以上

答案:A

解析:

根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、

企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。

或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，

或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

(30) 证券交易通常都必须遵循( )。

A: 价格优先原则和时间优先原则

B: 时间优先原则和价格优先原则

C: 价格优先原则和数量优先原则

D: 客户优先原则和时间优先原则

答案:A

解析: 略。

(31) 按名义金额计算的( )已经成为最大的衍生交易品种。

A: 金融期货

B: 金融期权

C: 互换交易

D: 金融远期合约

答案:C

解析:

互换市场的发展非常迅猛，

目前按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

(32) 关于债券发行主体的描述，错误的是( )。

A: 政府债券的发行主体是政府

B: 金融债券的发行主体只能是银行

C: 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构

D: 公司债券的发行主体是股份公司

答案:B

解析: 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。

(33) 下列说法错误的是( )。

A: 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

B: 证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则

C: 未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议

D: 总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责

答案:C

解析:

总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、

执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。

未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。

(34) 证券投资基金资产估值的对象是(D )。

A: 基金的负债

B: 基金的净资产

C: 基金的净资本

D: 基金依法拥有的各类资产

答案:D

解析:

基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，

以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产.

如股票、债券、权证等。

(35)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( D)亿元。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:D

解析:

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与{正券公司从事的业务种类直接挂钩，

分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。①证券公司经营证券经纪、

证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，

注册资本最低限额为人民币5000万元。②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、

证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。③

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、

证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

。

(36) 下列不属于利率期权合约基础资产的是( B)。

A: 政府债券

B: 股票指数

C: 欧洲美元债券

D: 大面额可转让存单

答案:B

解析:

利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(

价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、

长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

(37) 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( C)亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:C

解析:

《证券发行与承销管理办法》规定，初步询价结束后。公开发行股票数量在4

亿股以下提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上.

提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格，

并应当中止发行。

(38) (B )是开放式基金所特有的风险。

A: 市场风险

B: 巨额赎回风险

C: 技术风险

D: 管理能力风险

答案:B

解析:

巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。

若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，

并导致基金管理人出现现金支付闲难时，基金投资者申请赎回基金份额，

可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

(39)国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(C )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起

3个月内.依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，

发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的。

应当说明理由。

(40) 期限较长的债券的票面利率定得高的原因是(A )。

A: 流动性差，风险性大

B: 流动性差，风险性小

C: 流动性强，风险性大

D: 流动性强，风险性小

答案:A

解析:

一般来说。期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;

而期限较短的债券流动性强，风险相对较小.票面利率就可以定得低一些。

(41) 证券公司借人期限为(B )年以上的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。

A: 1

B: 2

C: 4

D: 5

答案:B

解析:

证券公司借入期限为2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务，

长期次级债务应当为定期债务。

(42)关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是( A )。

A:

因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后

，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

B:

因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2

个月内仍未按要求改正财务会计报告

C:

股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6

个月内其股权分布仍不具备上市条件

D:

未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2

个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

答案:A

解析: A项属于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在中小企业板上市的情形。

(43) ( B)发行金融债券没有强制担保要求。

A: 财务公司

B: 商业银行

C: 证券公司

D: 中央银行

答案:B

解析:

商业银行发行债券没有强制担保要求，

而财务公司发行时需要母公司或有担保能力的机构担保。

(44) ( )是资金的需求者和证券的供应者。

A: 证券发行人

B: 证券投资者

C: 证券中介机构

D: 证券流通市场

答案:A

解析:

证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。

证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，

证券投资者是资金的供应者和证券的需求者.

证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

(45) 债券票面利率又称为( )。

A: 实际收益率

B: 名义利率

C: 到期收益率

D: 持有期收益率

答案:B

解析:

债券票面利率也称为“名义利率”，是债券年利息与债券票面价值的比率，

通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

(46) 上市公司应当披露的定期报告不包括( )。

A: 年度报告

B: 中期报告

C: 月度报告

D: 季度报告

答案:C

解析:

上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

(47) 公司公开发行新股，应当具备最近( )年财务会计文件无虚假记载的条件。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构.

具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载。

无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(48) 证券交易所采用( )交易方式。

A: 经纪制

B: 会员制

C: 市场制

D: 价格制

答案:A

解析:

证券交易所采用经纪制交易方式，

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