证券从业资格证

(66) 按基础工具划分，金融期货主要有( )。

Ⅰ.资产类期货Ⅱ.外汇期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

按基础工具划分.金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

(67) 股票发行类型有( )。

Ⅰ.公开发行Ⅱ.首次公开发行

Ⅲ.上市公司增资发行Ⅳ.非正式发行

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

股票发行类型包括：①首次公开发行。

它是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并1市的行为。②

上市公司增资发行。增资是指公司依照法定程序增加公司资本和股份总数的行为。

(68) 国家股的资金来源有( )。

Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

Ⅱ.经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资

Ⅲ.有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资

Ⅳ.国有资产管理部门所拥有的净资产

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

国家股从资金来源上看.主要有三个方面：①

现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;②

现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;③

经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、

经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

(69) 关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。

Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任

Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

A: ⅡⅢ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:A

解析:

根据《公司法》第3条的规定.公司是企业法人.有独立的法人财产.享有法人财产权

。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;

股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

(70) 证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

按照《证券法》的规定.证券公司的主要业务包括：证券经纪业务.证券投资咨询业务

，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务.证券承销和保荐业务.

证券自营业务.证券资产管理业务及其他证券业务。

(71) 下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有( )。

Ⅰ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系

Ⅱ.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件

Ⅲ.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行

Ⅳ.股票的转让就是股东权的转让

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

股票与它代表的财产权有不可分离的关系.两者合为一体：换言之，

行使股票所代表的财产权.必须以持有股票为条件.

股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行.股票的转让就是股东权的转让。

(72) 影响净资产收益率的因素有( )。

Ⅰ.销售利润率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.杠杆比率Ⅳ.债务担保比率

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:C

解析: 因为净资产收益率(ROE)=销售利润率×资产周转率×杠杆比率。

(73) 以下属于股票的特征的有( )。

Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: T_ⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

(74) 欺诈客户的行为包括( )。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

欺诈客户的行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券;②

不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，

擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，

诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、

传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

。

(75) 中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在( )。

Ⅰ.规范业务，制定业务指引Ⅱ.规范发展

Ⅲ.制定行业公约Ⅳ.增强行业竞争力

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在：规范业务，制定业务指引;规范发展，

促进行业创新，增强行业竞争力;制定行业公约，促进公平竞争。

(76) 改革开放以来.中国资本市场的发展阶段为( )。

Ⅰ.新中国资本市场的萌生Ⅱ.资本市场的快速发展

Ⅲ.全国性资本市场的形成和初步发展Ⅳ.资本市场的进一步规范和发展

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

在过去的20年间，中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，

得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分为三个阶段

：①新中国资本市场的萌生;②全国性资本市场的形成和初步发展;③

资本市场的进一步规范和发展。

(77) 参与证券投资的金融机构包括( )。

Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.其他金融机构

A: ⅢⅣ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略。

(78)股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件有( )。

Ⅰ.公司股本总额不少于人民币5000万元

Ⅱ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

Ⅲ.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

Ⅳ.公司在最近3年无重大违法行为

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主

板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。②

公司股本总额不少于人民币5000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司在最近3

年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

(79) 证券承销业务可以采取的方式有( )。

Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.承销Ⅳ.自销

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照

协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，

将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

(80) ( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式同债的招标发行及竞争性定价过程.向财政部直接承销记账式国债。

Ⅰ.证券公司Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.商业银行

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

证券公司、信托投资公司、

保险公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，

向财政部直接承销记账式国债。

(81) 有关记名股票的特点，叙述正确的有( )。

Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失.相对安全

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

对于记名股票来说，只有记名股票或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。

一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、

住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续，

这样受让人才能取得股东的资格和权利。记名股票和记名股东的关系是特定的，因此，

如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，

要求公司补发新的股票。

(82) 内幕信息包括( )。

Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划

Ⅱ.公司债务担保的重大变更

Ⅲ.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

Ⅳ.上市公司收购的有关方案

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

内幕信息是涉及公司的经营、

财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：①《证券法》

第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③

公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押

、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、

高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧

国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

(83) 下列各项属于保护基金公司职责的有( )。

Ⅰ.筹集、管理和运作基金

Ⅱ.监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作

Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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