证券从业资格证

1[多选题] 银行间债券市场上回购业务的类型包括(　　)。

A.质押式回购业务

B.买断式回购业务

C.开放式回购业务

D.抵押式回购业务

参考答案：A,B,C

参考解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务;二是买断式回购业务;三是开放式回购业务。

2[多选题] 货币政策的营运目标包括(　　)。

A.中介目标

B.最终目标

C.操作目标

D.初级目标

参考答案：A,C

参考解析：货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。它们是一些较短期的、数量化的金融指标，是政策工具与最终目标之间的中介或桥梁。

3[多选题] 股权投资的特点不包括(　　)。

A.收益丰厚

B.风险较低

C.可以提供全方位的增值服务

D.流动性强

参考答案：B,D

参考解析：股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

4[多选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(　　)。

A.投机性资本流动

B.贸易资本流动

C.银行资金调拨

D.保值性资本流动

参考答案：A,B,C,D

参考解析：短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。

5[单选题] 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，(　　)于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

参考答案：C

参考解析：233网校答案：C 233网校解析：为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

考点：主板、中小板、创业板的概念

6[多选题] 我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括(　　)。

A.人民币保值增值

B.增加出口总额

C.调节汇率

D.打击投机性资金

参考答案：C,D

参考解析：我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。

7[多选题] 中央银行主要通过(　　)途径为商业银行充当最后贷款人。

A.票据再贴现

B.票据再质押

C.抵押再贷款

D.票据再抵押

参考答案：A,D

参考解析：中央银行主要通过两种途径。为商业银行充当最后贷款人：(1)票据再贴现，即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。(2)票据再抵押，即商业银行将持有的票据抵押给中央银行获取贷款。

8[多选题] 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。该职能具体体现在(　　)。

A.代理国库

B.代理政府债券发行

C.为政府融通资金

D.调节外汇头寸

参考答案：A,B,C

参考解析：D项是中央银行作为银行的体现。

9[多选题] 货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有(　　)。

A.长期利率

B.短期利率

C.基础货币

D.贷款量

参考答案：A,D

参考解析：货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。B、C项属于各国中央银行通常采用的操作目标。

10[多选题] 下列选项中，属于非证券金融市场的是(　　)。

A.股票市场

B.融资租赁市场

C.信托市场

D.股权投资市场

参考答案：B,C,D

参考解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

11[多选题] 下列关于货币乘数的说法中，正确的是(　　)。

A.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

B.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

C.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

D.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应

参考答案：B,C,D

参考解析：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，因此，选项A说法错误。

12[多选题] 下列选项中，属于政府货币政策措施的是(　　)。

A.改变存款准备金率

B.调整税率

C.选择性信用管制

D.发行国债

参考答案：A,C

参考解析：B、D项属于政府财政政策措施。

13[单选题] 证券具有极高的流动性必须满足的条件是(　　)。

I 很容易变现

II 变现的交易成本极小

III 本金保持相对稳定

IV 具有安全可靠的证券交易市场

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：D

参考解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。(2)变现的交易成本极小。(3)本金保持相对稳定。

14[多选题] 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有(　　)。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.电话报价

参考答案：A,B,C

参考解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

15[单选题] 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括(　　)。

I 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

II 建立合理有效的控制措施

III 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

IV 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

参考解析：还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

16[多选题] 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有(　　)。

A.行业或产业竞争结构

B.抗外部冲击的能力

C.经济周期循环

D.行业估值水平

参考答案：A,B,D

参考解析：常见的行业因素包括：(1)行业或产业竞争结构。(2)行业可持续性。(3)抗外部冲击的能力。(4)监管及税收待遇——政府关系。(5)劳资关系。(6)财务与融资问题。(7)行业估值水平。

17[单选题] 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有(　　)。

Ⅰ 债权回购

Ⅱ 权证

Ⅲ 普通上市开放式基金

Ⅳ 债权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以

18[多选题] 股票发行的定价方式有(　　)。

A.协商定价方式

B.上网竞价方式

C.询价方式

D.招标定价方式

参考答案：A,B,C

参考解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

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