证券从业资格证

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和()。

Ⅰ.人均薪酬情况

Ⅱ.经营管理状况

Ⅲ.财务收支状况

Ⅳ.参股及控股情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

本题答案： B

第2题

根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括()。

Ⅰ.人民币普通股票账户(A股账户)

Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户)

Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)

Ⅳ.开放式基金账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

本题答案： A

第3题

证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅲ.期货市场行情

Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

本题答案： A

第4题

下列属于证券公司章程中重要条款的是()。

Ⅰ.证券公司的解散事由

Ⅱ.证券公司的清算办法

Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

Ⅳ.聘任律师事务所程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

本题答案： B

第5题

在融资融券交易中，()可作为客户对证券公司债券的担保物。

Ⅰ.客户交纳的保证金

Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

Ⅳ.客户的银行存款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

本题答案： C

第6题

对证券公司报送的()，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

Ⅰ.年度报告

Ⅱ.月度报告

Ⅲ.季度报告

Ⅳ.半年度报告

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

本题答案： D

第7题

从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是()。

Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元

Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元

Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元

Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第8题

股份有限公司章程应当载明的事项有()。

Ⅰ.公司设立方式

Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则

Ⅲ.公司利润分配办法

Ⅳ.公司的通知和公告办法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

本题答案： C

第9题

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是()。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有高中以上学历

Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历

Ⅳ.具有中华人民共和国国籍

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

本题答案： C

第10题

以下说法正确的是()。

Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款

Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案： D

第11题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案： A

第12题

外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向()申请办理外商投资企业批准证书，并向()申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

Ⅰ.国务院商务主管部门

Ⅱ.证监会

Ⅲ.外汇管理部门

Ⅳ.人民银行

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

本题答案： A

第13题

操纵证券期货市场行为有()。

Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案： D

第14题

关于公司的设立和变更，下列说法正确的有()。

Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

本题答案： D

第15题

某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受()的资产。

Ⅰ.客户A现金100万元人民币

Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币

Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币

Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

本题答案： A

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