证券从业资格证

1.下列可以担任某证券公司独立董事的人员是(　　)。

A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

2.证券公司合规总监的履职保障不包括(　　)。

A.必要的工作条件

B.知情权

C.独立性

D.监督权

3.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(　　)计算经纪业务风险资本准备。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

4.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于(　　)起生效。

A.2006年1月1日

B.2006年5月1日

C.2006年7月1日

D.2006年10月1日

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行(　　)亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A.3

B.4

C.5

D.6

6.招股说明书的有效期为(　　)，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.10个月

B.6个月

C.5个月

D.3个月

7.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是(　　)。

A.降低非系统性风险

B.降低系统性风险

C.保护投资者

D.保证证券市场的公平、效率和透明

8.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)的罚款。

A.30万元以上l00万元以下

B.20万元以上l00万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上300万元以下

9.上市公司信息披露应遵循的原则不包括(　　)。

A.公平原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

10.取得执业证书的人员，连续(　　)年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.5

D.7

1.B

【解析】本题考查证券公司独立董事的任职资格。选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。

2.D

【解析】本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。

3.C

【解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。

4.A

【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。

5.B

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

6.B

【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

7.A

【解析】本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。

8.C

【解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

9.A

【解析】本题考查上市公司信息披露应遵循的原则——真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

10.B

【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

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