证券从业资格证

第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

A、缺少发盘的货币市场

B、企业过于依赖银行的间接融资

C、企业过于依赖直接融资

D、混业经营

正确答案： B

【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

A、竞价

B、议价

C、竞标

D、叫价

正确答案： A

【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

A、1%～3%

B、1%～5%

C、3%～5%

D、5%～10%

正确答案： B

【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

A、外资持股

B、人民币普通股

C、B股

D、境外上市外资股

正确答案： A

【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

第5题、政府发行的证券品种一般为()。

A、债券

B、股票

C、基金

D、互换

正确答案： A

【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。

A、债券基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

正确答案： B

【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

A、15，5

B、20，10

C、20，5

D、10，2

正确答案： C

【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、4 年

正确答案： B

【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事

D、总经理

正确答案： A

【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

A、上市协议

B、投资风险通知协议

C、有限责任协议

D、收益与风险共担协议

正确答案： A

【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。

第11题、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A、定向资产管理合同

B、集合资产管理合同

C、限定性资产管理合同

D、非限定性资产管理合同

正确答案： A

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

第12题、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、经济

正确答案： C

【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

第13题、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事会秘书

B、总经理秘书

C、股东大会

D、财务负责人

正确答案： A

【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

第14题、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

A、提供虚假财务会计报告罪

B、欺诈发行股票、债券罪

C、内幕交易

D、操纵市场

正确答案： A

【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

第15题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。

A、5 个

B、10 个

C、15 个

D、20 个

正确答案： B

【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第16题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正确答案： B

【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

第17题、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

A、欧式期权

B、美式期权

C、认沽权

D、认购权

正确答案： C

【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。

第18题、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A、非累积优先股

B、累积优先股

C、参与优先股

D、非参与优先股

正确答案： A

【专家解析】这是非累积优先股的定义。

第19题、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A、全国人大

B、国务院

C、全国人大常务委员会

D、中国人民银行

正确答案： B

【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

第20题、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

A、网上

B、网下

C、内部

D、外部

正确答案： B

【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

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