证券从业资格证

1、参与证券投资的金融机构可以分为(　　)。

A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

参考答案：D

参考解析： 参与证券投资的金融机构可以分为证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构。

2、融资需要付出成本，保障也要付出成本，投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的，其体系方式不包括(　　)。

A.有些金融工具的价格体现为一定的利率，如存款利率、贷款利率等

B.有些金融工具的价格直接表示为市场价格，如股票价格、债券价格、外汇价格等

C.有些金融工具的价格既以市场价格显示，又含有一定的利率，如债券既有挂牌价格，又标有一定的票面利率

D.有些金融工具的价格体现为一定的汇率，如国际汇率、本币汇率等

参考答案：D

参考解析：融资需要付出成本，保障也要付出成本，投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的。①有些金融工具的价格体现为一定的利率，如存款利率、贷款利率等;②有些金融工具的价格直接表示为市场价格，如股票价格、债券价格、外汇价格等;③有些金融工具的价格既以市场价格显示，又含有一定的利率，如债券既有挂牌价格，又标有一定的票面利率。

3、在我国国债的发展历程中，实物券柜台市场主导时期是(　　)。

A.1950～1958年

B.1981～1987年

C.1988～1991年

D.1991～1996年

参考答案：C

参考解析： 我国国债的发展历程中，实物券柜台市场主导时期为1988～1991年。

4、在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于(　　)。

A.1990～1993年

B.1993～1995年

C.1996～2000年

D.2001～2004年

参考答案：D

参考解析： 在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于2001～2004年。

5、证券投资者主要分为(　　)。

A.机构投资者和居民投资者

B.企业投资者和居民投资者

C.机构投资者和个人投资者

D.企业投资者和个人投资者

参考答案：C

参考解析： 证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

6、(　　)是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

A.网上委托

B.自助和电话自动委托

C.柜台委托

D.非柜台委托

参考答案：A

参考解析： 网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。

7、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的(　　)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

参考答案：C

参考解析： 投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%。

8、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.40%

参考答案：B

参考解析： 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一即是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

9、储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以(　　)元为单位办理各项相关业务。

A.10

B.20

C.50

D.100

参考答案：D

参考解析： 储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以100元为单位办理各项相关业务。

10、(　　)是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.可转换公司债券

参考答案：D

参考解析： 可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

11、公司债券不得再次发行的情形之一是：最近(　　)个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。

A.6

B.12

C.24

D.36

参考答案：D

参考解析：存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

12、根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

参考答案：D

参考解析：根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

13、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为(　　)。

A.国家股、政府股、社会公众股和外资股

B.国家股、政府股、公司股和外资股

C.国家股、法人股、公司股和外资股

D.国家股、法人股、社会公众股和外资股

参考答案：D

参考解析：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

14、1年期(不含)以下记账式国债的竞争性招标方式为(　　)。

A.单一价格

B.双重价格

C.多重价格

D.混合式

参考答案：C

15、根据我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过(　　)人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

参考解析：根据我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

16、证券业协会理事会认为有必要或由(　　)以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

参考答案：B

参考解析：证券业协会理事会认为有必要或由1/3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

17、资本市场是指以期限在(　　)年以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。

A.半

B.1

C.2

D.3

参考答案：B

参考解析：资本市场是指以期限在1年以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。

18、中国人自己创办的第一家证券交易所是(　　)夏天成立的北平证券交易所。

A.1891年

B.1918年

C.1920年

D.1990年

参考答案：B

参考解析： 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的北平证券交易所。

19、(　　)，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。

A.1993年

B.1994年

C.1995年

D.1996年

参考答案：B

参考解析：1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。

20、(　　)，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。

A.1997年11月

B.2000年10月

C.2004年5月

D.2014年9月

参考答案：C

参考解析：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。

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