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2020年证券从业考试《基本法律法规》备考习题

发表时间:2020/1/6 14:30:44 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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试题部分——选择题

1.公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D.董事会——投资决策部门的二级体制

3.在上市公司资产重组审核过程中,对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的,要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

4.证券公司开展资产管理业务可以( )。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

5.有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.1/5

答案解析部分

1.答案:D

解析:上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。

2.答案:C

解析:证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。

3.答案:B

解析:对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的,要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

4.答案:A

解析:自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益属于证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为之一,故定向资产管理业务可以先于自营业务进行交易。选项B、C、D都是禁止的行为。

5.答案:B

解析:有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

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