证券从业资格证

试题部分——选择题

1.以下属于上海清算所托管的债券的结算方式的是()。

Ⅰ.全额双边清算

Ⅱ.中央对手方结算

Ⅲ.见券付款

Ⅳ.纯券过户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.根据我国法律法规的要求，基金托管人是在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。

Ⅰ.资产保管

Ⅱ.交易监督

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.资金清算与会计核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。

Ⅰ.债券

Ⅱ.股票

Ⅲ.银行定期存款单

Ⅳ.金融衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列关于公司债券的说法，正确的是()。

Ⅰ.发行人可以是股份有限公司

Ⅱ.约定在一定期限还本付息

Ⅲ.公开发行公司债券应当经中国证监会核准

Ⅳ.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.给出有关()的数据，可以计算出基金总份额。

Ⅰ.基金资产净值和基金负债

Ⅱ.基金资产净值和基金份额净值

Ⅲ.基金资产总值、基金份额净值和基金负债

Ⅳ.基金负债和基金份额净值

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案解析部分

1.答案：D

解析：主要的结算方式包括纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种。

2.答案：A

解析：基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

3.答案：D

解析：金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。这里所说的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金融衍生工具。

4.答案：B

解析：公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的发行主体是股份公司，公开发行公司债券应当经中国证监会核准。

5.答案：D

解析：基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额;基金资产净值=基金资产总值一基金负债。

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