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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题

发表时间:2020/1/9 15:01:53 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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试题部分——选择题

1.股票发行价格高于面值称为(  ),募集的资金中等于面值总和的部分计人资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

A.折价发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.正常发行

2.稳定可预期的股利政策有利于实现(  ),而大幅度的股利波动可能降低投资者的信心。

A.股东利益合理化

B.股东利益最大化

C.股东利益平均化

D.股东利益稳定化

3.中国外汇交易中心于(  )年2月9日开始人民币利率掉期交易。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2011

4.资本市场发展的重要转折是(  )。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所的建立

B.货币市场形成

C.国库券开始上市交易

D.全国银行间债券市场的建立

5.根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备最近(  )年没有受到监管机构的重大处罚。

A.7

B.5

C.3

D.1

答案解析部分

1.答案:C

解析:股票发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

2.答案:B

解析:股利政策是公司战略的重要组成部分,且公司的股利政策通常会被投资者视作是一种信号,稳定可预期的股利政策有利于实现股东利益最大化,而大幅度的股利波动可能降低投资者的信心。

3.答案:B

解析:中国外汇交易中心于2006年2月9日开始人民币利率掉期交易。

4.答案:D

解析:1997年全国银行间债券市场的建立,成为资本市场发展的重要转折。

5.答案:C

解析:根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件:最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查。

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