证券从业资格证

1.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为()。

Ⅰ保证最高收益型产品

Ⅱ非收益保证型产品

Ⅲ保证适中收益型产品

Ⅳ收益保证型产品

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.我国证券业的自律性组织主要包括()

Ⅰ证券公司

Ⅱ证券交易所

Ⅲ证券业协会

Ⅳ证监会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下()的特点。

Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩

Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩

Ⅲ.风险资本准备与净资本水平动态挂钩

Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，从()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

Ⅰ全球的风险管理体系

Ⅱ全面的风险管理范围

Ⅲ全新的风险管埋方法

Ⅳ全员的风险管理文化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.普通股股东享有的基本权利为()

Ⅰ转让股票

Ⅱ了解公司生产经营关键技术

Ⅲ资产收益权和剩余财产分配权

Ⅳ公司重大决策参与权

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：B

解析：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

2.答案：B

解析：证券公司属于中介机构，证监会属于监督管理机构。

3.答案：A

解析：以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下特点：(1)公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩;(2)公司业务规模与风险资本动态挂钩;(3)风险资本准备与净资本水平动态挂钩。

4.答案：C

解析：全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，从全球的风险管理体系、全面的风险管理范围、全新的风险管埋方法、全员的风险管理文化、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

5.答案：B

解析：转让股票是其他权利，不属于基本权利。

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