证券从业资格证

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备考技巧：

[HOT]考生必看!证券从业考试备考技巧、常见问题大汇总

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1.发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括(　　)。

A.借贷资金市场利率水平

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券的变现能力

参考答案：A

参考解析：发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向、市场利率变化和债券的变现能力等。

2.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取(　　)。

A.任意公积金

B.公益金

C.住房公积金

D.以上都不对

参考答案：A

参考解析：公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

3.一个公司可能拥有很多资产，但是如果其资产不能产生可观的(　　)，那么即使这些资产的市价很高，如公司所拥有的办公大楼经评估为市价几亿元，但这些资产对于公司股票价格的影响也是微乎其微的，因为它并不能产生足够的未来(　　)。

A.预期收益、现金流

B.预期收益、账面价值

C.现金流账、面价值

D.现金流、现金流

参考答案：D

参考解析：一个公司可能拥有很多资产，但是如果其资产不能产生可观的现金流，那么即使这些资产的市价很高，如公司所拥有的办公大楼经评估为市价几亿元，但这些资产对于公司股票价一格的影响也是微乎其微的，因为它并不能产生足够的未来现金流。

4.(　　)是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

A.风险冲销

B.风险对冲

C.风险规避

D.风险分散

参考答案：B

参考解析：风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

5.政府机构直接融资的具体融资方式不包括(　　)。

A.财政资本金投入而获得的股权收益

B.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入

C.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券

D.个人集资

参考答案：D

参考解析：政府机构直接融资主要以地方政府为融资主体而获得的用于城市基础设施建设的资金。具体融资方式为：一是财政资本金投入而获得的股权收益;二是由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入;三是获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券;四是向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款;五是获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款;六是外国政府援助赠款。

6.银行间债券市场推出的首个衍生产品是(　　)。

A.现券买卖

B.债券回购交易

C.债券期货交易

D.债券远期交易

参考答案：D

参考解析：债券远期交易是银行间债券市场推出的首个衍生产品，指交易双方约定在未来的某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

7.企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是(　　)。

A.债券融资的税盾作用

B.债券融资的财务杠杆作用

C.债券融资的资本结构优化作用

D.债券融资的资金量没有限制

参考答案：D

参考解析：企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势：第一，债券融资的税盾作用。第二，债券融资的财务杠杆作用。第三，债券融资的资本结构优化作用。

8.企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的(　　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

参考答案：B

参考解析：根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)，企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%。

9.(　　)年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改;另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。

A.2011

B.2012

C.2013

D.2014

参考答案：D

参考解析：2014年8月8日表示，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改;另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。

10.同次发行的面额股票其每股票面金额是(　　)。

A.不同的

B.等同的

C.随机的

D.以上都不对

参考答案：B

参考解析：同次发行的面额股票其每股票面金额是等同的。

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