证券从业资格证

证券法

一， 证券法的适用范围

《证券法》于2013.6.29修订并施行。采取属地注意确定适用范围。

证券法所调整有价证券只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品。入场券、提单、汇票、支票不受证券法调整

二，发行和交易‘三公’原则

三，发行、交易活动禁止行为规定

禁止内幕交易 禁止操纵证券交易价格 禁止传播虚假信息 禁止证券欺诈

四，公开发行证券有关规定

1. 股票发行

发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额35%

发起人认购部分不少于人民币3000万

<4亿股：公开发行>25%，员工认购<10%< p="">

>4亿股：公开发行>10%

发起人在近3年内没有重大违法行为，近3年财务会计文件无虚假记载、重大违法行为

2. 债券的发行

股份有限公司净资产≥3000万，有限公司≥6000万，累积债券余额不超过公司净资产40%

近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息

五，证券承销

承销：代销 包销(全额包销 余额包销)

承销团：发行的证券的票面总额达到5000万须组成承销团

主承销人：主要负责人仲三分之二的人员有3年以上的证券管理工作经历或者有5年以上的金融管理工作经验，70%以上人员在证券专业岗位工作2年以上。3年内未因承销过程受到处罚。

证券的代销、包销期最长不得超过90日。股票代销<70%发行失败，按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。代销证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得事先预留，代销期满15日内，与发行人一起向监管机构备案。< p="">

六，股票上市条件、申请、公告

上市委员会20个工作日作出审批。经会计师事务所近2年或成立以来财务报告和2名以上注会签审计报告

七，债券上市条件和申请

上市条件：期限1年以上，实际发行额不少于5000万

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