证券从业资格证

第26题

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是()。

Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证估值公平、合理

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理，估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

第27题

下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司

Ⅳ.律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

第28题

发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括()。

Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕

Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，Ⅰ项错误，Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3 000万元，Ⅳ项错误。

第29题

证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行()，提高投资银行项目的整体质量水平。

Ⅰ.立项评价

Ⅱ.过程评价

Ⅲ.综合评价

Ⅳ.业绩评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。

第30题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第31题

证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。

Ⅰ.客户融资融券申请

Ⅱ.提交的保证金额度

Ⅲ.客户征信调查

Ⅳ.主观判断

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户征信调查等情况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利(费)率等。

第32题

上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下()内容。

Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程

Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容

Ⅲ.本次重组方案实施效果

Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。

第33题

以下属于常见的内幕交易行为的是()。

Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为

Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于常见的内幕交易行为;Ⅳ项属于虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

第34题

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。

第35题

()从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

Ⅰ.证券公司及其相关人员

Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员

Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

第36题

证券经纪商需要对客户资料保密，是由于()等原因。

Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。

第37题

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有()。

Ⅰ.中间介绍业务的范围

Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施

Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

第38题

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当()。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。

第39题

证券公司代销基金产品，允许的行为包括()。

Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费

Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金

Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 第Ⅲ、Ⅳ项属于其禁止行为。

第40题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交()。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证件

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表。(2)身份证。(3)学历证书。(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单。(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料。(6)中国证监会要求报送的其他材料。

第41题

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有()。

Ⅰ.技术风险

Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险;法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

第42题

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应()。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得

Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百二十条规定，证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第43题

证券公司自营业务部门的职责不包括()。

Ⅰ.自营账户开户

Ⅱ.自营账户使用登记

Ⅲ.自营账户销户

Ⅳ.自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

第44题

关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是()。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告

Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

第45题

证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

Ⅰ.资产

Ⅱ.负债

Ⅲ.损益

Ⅳ.资本充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

第46题

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有()。

Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条规定，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

第47题

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

第48题

下列关于集合资产管理业务，表述正确的是()。

Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。集合计划中单个客户参与金额不低于100万元人民币。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。

第49题

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户()。

Ⅰ.协助客户开户

Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易

Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码

Ⅳ.提供期货行情信息

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第50题

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是()。

Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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