证券从业资格证

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多项选择题

1.以下说法是正确的有( )。

A.证券发行与证券交易相互促进

B.证券发行为证券交易提供了对象

C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

D.证券交易决定了证券发行的规模

答案：ABC

2.在我国，( 　 )是强调证券交易公开原则的内容。

A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

C.股份公司其职工学历组成必须公布

D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

答案：ABD

3.下列金融期权交易的说法正确的有(　　)。

A.以金融期货和约为交易对象

B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

D.基本类型是看涨期权和看跌期权

答案：CD

4.在实践中，公正原则体现在(　　)等方面。

A.公正地办理证券交易中各项手续

B.公正地处理证券交易中的违法行为

C.公正地处理证券交易中的违规行为

D.公开证券市场信息

答案：ABC

5.基金的基本种类有(　　)。

A.伞型基金 B.债券基金

C.封闭式基金 　D.开放式基金

答案：CD

6.证券交易所会员管理工作内容涉及(　　)等方面。

A.会员资格的申请与批复

B.会员的权利与义务

C.会员违规行为的处分

D.特别会员的管理

答案：ABCD

7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为(　　)。

A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构

B.在时间上，做到定期与不定期相结合

C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合

D.在人员上，内聘与外聘相结合

答案：ABC

8.下述说法正确的有(　　)。

A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用

B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

C.在一定条件下，交易席位可以转让

D.交易席位的受让方应当是交易所会员

答案：ACD

9.下列(　　)符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。

A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备

B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备

C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备

D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费

答案：ABC

10.会员公司因(　　)等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。

A.营业部迁址 B.更换席位使用单位

C.公司更名 D.席位转让

答案：ABCD

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