证券从业资格证

一、选择题

1.对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以(　　)。

A.核准

B.备案

C.注册

D.关注

2.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券(　　)超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A.净资产

B.票面总值

C.募集股数

D.募集金额

3.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司(　　)。

A.代销

B.包销

C.注销

D.自销

4.(　　)可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

A.信托投资公司

B.企业集团财务公司

C.主权财富基金

D.金融租赁公司

5.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向(　　)负责。

A.中国证监会

B.股东会

C.总经理

D.董事会

6.2005年9月，(　　)发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国保监会

D.中国人民银行

7.遵循(　　)原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

A。客户适当性

B.客户公平性

C.客户公开性

D.客户公正性

8.2005年9月4日，中国证监会发布(　　)，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

B.《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

C.《上市公司股权分置改革管理办法》

D.《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

9.证券经营机构从事证券自营业务可以有下列(　　)行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.拒绝以自营账户为他人买卖证券

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

10.上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起(　　)内披露。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

一、选择题参考答案及解析

1.【答案】A。解析：我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

2.【答案】B。解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。

3.【答案】D。解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券.应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

4.【答案】A。解析：信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

5.【答案】B。解析：监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

6.【答案】C。解析：2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

7.【答案】A。解析：遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

8.【答案】C。

9.【答案】B。解析：ACD选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。

10.【答案】B。解析：上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年报告。

二、组合型选择题

1.股权融资包括(　　)。

Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有(　　)。

Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告

Ⅲ.公司章程

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.Ⅰ

3.中国证监会的非现场检查包括(　　)。

Ⅰ.董事会报告

Ⅱ.财务报表附注

Ⅲ.证券公司的年度报告

Ⅳ.与承销业务有关的自查内容

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列选项中，属于控股股东的有(　　)。

Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东

Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上-的股东

Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东

Ⅳ.持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括(　　)。

Ⅰ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

Ⅱ.公司最近3年无重大违法行为.财务报告无虚假记载

Ⅲ.公司股本总额不少于人民币3000万元

Ⅳ.股票经中国证监会核准已公开发行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

6.根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有(　　)。

Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ .自然人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅢ

7.关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为(　　)。

Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值

Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.由协会注销执业人员的执业证书的情形是(　　)。

Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的

Ⅱ.受到刑事处罚的

Ⅲ.被市场禁入的

Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的

V.违反职业道德的

A.ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣV

C.ⅢⅣV

D.ⅠⅡⅢⅣV

9.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有(　　)。

Ⅰ.甲的出质行为有效

Ⅱ.甲的出质行为无效

Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任

Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任

A.ⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.Ⅰ

10.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有(　　)。

Ⅰ.国债Ⅱ.企业债券

Ⅲ.权证Ⅳ.封闭式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

二、组合型选择题参考答案及解析

1.【答案】A。解析：股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股.

2.【答案】A。解析：股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。

3.【答案】A。解析：中国证监会的非现场检查包括：证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

4.【答案】D。解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%.但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

5.【答案】C。解析：股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

第一，股票经中国证监会核准已公开发行：

第二，公司股本总额不少于人民币5000万元：

第三，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上：

第四，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载：

第五.交易所要求的其他条件。

6.【答案】D。解析：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

7.【答案】B。解析：上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的.应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。本题正确答案为B.

8.【答案】B。解析：《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的.由协会注销其执业证书。

9.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的。由行为人依法承担赔偿责任。

10.【答案】D。解析：一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股);而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资于在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

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