证券从业资格证

选择题

(1) 下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有( )。

Ⅰ.目前.上交所和深交所的权证实行T+0回转交易

Ⅱ.履约担保系数由交易所发布.并可以适时调整

Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证

Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证.

权证发行人应提供履约担保

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅣ

答案:B

解析:

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证。

发行人应按照下列规定之一提供履约担保：(1)

通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保，

担保系数由交易所发布并适时调整;(2)

提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。

(2) 债券基金与债券的不同，表现在( )。

Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测

Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险

Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定

Ⅳ.债券基金没有确定的到期日

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(3) 下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有( )。

Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标

Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(4) 有价证券的特征包括( )等方面。

Ⅰ.期限性Ⅱ.风险性

Ⅲ.收益性Ⅳ.流动性

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(5) 以下关于组合投资的论述，正确的有( )。

Ⅰ.能部分降低系统风险Ⅱ.能降低直至到消除系统风险

Ⅲ.不能降低系统风险Ⅳ.能降低直至消除非系统风险

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析:

系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、

社会等环境因素对证券价格所造成的影响，这种风险不能通过分散投资加以消除，

因此又称为不可分散风险。

(6) 关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。

Ⅰ.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理

Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、

登记和托管后方可进行股份转让

Ⅲ.在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书

Ⅳ.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，

为非上市公司提供的股份转让服务业务。

(7) 关于佣金，以下表述正确的有( )。

Ⅰ.A股佣金标准的起点与B股相同

Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

Ⅲ.债券交易佣金标准由证券交易所制定

Ⅳ.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析:

Ⅰ项，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取.B

股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ项，从2002年5月1

日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度.

(8) 下列表述中，正确的有( )。

Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐.

但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任

.也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

证券发行由两家以上承销商联合主承销的。

所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。

(9) 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在( )。

Ⅰ.在商业银行柜台发行Ⅱ.债权记录方式相同

Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以国家信用作保证

A: ⅠⅢⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

两者都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，

以国家信用作保证.而且免缴利息税。两者的债权记录方式不同。

(10) 决定债券再投资收益的主要因素是( )。

Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入

Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

决定债券再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。

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