证券从业资格证

51.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.给予警告

Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅳ.撤销任职资格或证券从业资格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案：A

解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

52.公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括()。

Ⅰ.由公司登记机关责令改正

Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他负责责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。

53.证券公司证券自营投资品种包括()。

Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：证券公司证券自营投资品种清单：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

54.下列选项属于内幕信息的有()。

Ⅰ.上市公司收购的有关方案

Ⅱ.公司分配股利或者增资的计划

Ⅲ.公司股权结构的重大变化

Ⅳ.公司债务担保的重大变更

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第六十七条第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

55.戊准备申请财务顾问主办人，向公司其他同事询问相关事项，甲说申请不需具备投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大变化需5个工作日内提交更新资料，丙说主办人名单由证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人有()。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。中国证监会及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历;财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

56.下列情形，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。

Ⅰ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

Ⅱ.乙公司净资产占实收资本的35%

Ⅲ.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

Ⅳ.丁公司或有负债达到净资产的75%

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

57.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得

Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

58.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对询价对象不得配售股票的情形有( )。

Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

Ⅲ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

59.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购买中央银行债券

Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

60.下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告

Ⅱ.年检申请报告

Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：Ⅱ项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

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