证券从业资格证

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选择题

(1)

依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.

能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。

A: 可转换优先股和不可转换优先股

B: 累积优先股票和非累积优先股

C: 参与优先股和非参与优先股

D: 可赎回优先股和不可赎回优先股

答案:C

解析: 略

(2) 中央银行货币政策的首要目标一般是( )。

A: 稳定物价

B: 充分就业

C: 经济增长

D: 国际收支平衡

答案:A

解析: 物价稳定一般是中央银行货币政策的首要目标。

(3) 金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是( )。

A: 保险机构可以出售保险单分散风险

B: 金融市场提供套期保值、组合投资的条件和机会

C: 可以达到风险转移、风险分散的目的

D: 这属于金融市场的财富管理功能

答案:D

解析:

这属于避险功能。金融市场为市场参与者提供了防范资产风险和收入风险的手段。

金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，如保险机构出售保险单，通过套期保值、组合投资的条件和机会.达到风险转移、风险分散的目的。

(4) 我国基金市场的监管主体是( )。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 证券交易所

D: 中国证券业协会

答案:A

解析:

中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准及托管业务监管、商业银行设立基金公司的审批及监管等.则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管.

(5)

以下各风险都会给金融机构带来经营困难，

但一般可能导致金融机构破产的直接原因是( )。

A: 流动性风险

B: 信用风险

C: 操作风险

D: 战略风险

答案:A

解析: 略

(6)

证券公司设立集合资产管理计划.办理集合资产管理业务，

设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币( )亿元。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 10

答案:C

解析:

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，

设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元.

设立非限定性集合资产管理计划的.净资本不低于人民币5亿元。

(7) 融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期( )。

A: 金融机构存款基本利率

B: 金融机构贷款基准利率

C: 法定存款准备金利率

D: 超额存款准备金利率

答案:B

解析:

融资融券业务合同中约定，

融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。

融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故选项B正确。

(8) ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A: 行政分配

B: 承购包销

C: 公开招标

D: 银行发售

答案:C

解析:

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，

发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(

或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

(9) 在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。

A: 金融机构

B: 商业银行

C: 证券公司

D: 融资公司

答案:A

解析: 在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位和作用。

(10) 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。

A: 偿还性

B: 流动性

C: 安全性

D: 收益性

答案:A

解析:

债券的偿还性使资金筹措者不能无限期地占用债券购买者的资金，

这一特征与股票的永久性有很大的区别。

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（责任编辑：fky）

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