证券从业资格证

2018年证券金融市场基础知识模拟试题（1）

1[单选题] 申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币(　　)元。

A.2000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

答案：C

解析：公司债券申请上市，应当符合的条件之一为债券的实际发行额不少于人民币5000万元。

2[单选题] 发行人在确定债券期限的时候要考虑的因素不包括(　　)。

A.资金使用方向

B.市场利率变化

C.债券的变现能力

D.资金使用时间

答案：D

解析：各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向;市场利率变化;债券的变现能力。

3[单选题] 在(　　)招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。

A.“荷兰式”

B.“美国式”

C.“日本式”

D.“伦敦式”

答案：B

解析：在“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。

4[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

A.15%

B.25%

C.30%

D.40%

答案：D

解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

5[单选题] 发行证券公司债券中，发行人是上市公司的，还应说明最近(　　)年内信息披露是否符合规定。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：发行证券公司债券中，发行人是上市公司的，还应说明最近3年内信息披露是否符合规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。

6[单选题] (　　)被称为“储蓄债券”。

A.流通债券

B.战争国债

C.以个人为发行对象的非流通国债

D.以特殊机构为发行对象的非流通国债

答案：C

解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为“储蓄债券”。

7[单选题] 中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。

A.1年以上8年以下

B.2年以上8年以下

C.1年以上10年以下

D.2年以上10年以下

答案：C

解析：中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

8[单选题] 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取(　　)方式发行。

A.行政分配

B.公开招标

C.银行发售

D.承购包销

答案：D

解析：对于事先已确定发行条款的国债，我国采取承购包销方式发行，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。

9[单选题] 可交换债券与可转换债券的相同之处是(　　)。

A.发行主体和偿债主体

B.适用的法规

C.发行要素相似

D.所换股份的来源

答案：C

解析：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

10[单选题] (　　)发行金融债券没有强制担保要求。

A.财务公司

B.商业银行

C.证券公司

D.中央银行

答案：B

解析：商业银行发行债券没有强制担保要求，而财务公司发行时需要母公司或有担保能力的机构担保。

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