证券从业资格证

11、 (　　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券发行业务

12、 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是(　　)。

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

13、 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元人民币。

A.50

B.100

C.200

D.500

14、 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。

A.10%

B.20%

C.50%

D.70%

15、 证券公司应当自每月结束之日起(　　)个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.1

B.3

C.5

D.7

16、 证券投资顾问应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

17、 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

18、 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之Et起每(　　)年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

19、 下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是(　　)。

A.中证资本市场发展监测中心有限公司

B.中国证券业协会

C.地方性证券业协会

D.地方性证券交易所

20、 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得(　　)的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

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（责任编辑：gnn）

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