证券从业资格证

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第五章　经纪业务相关实务

第三节　基金、权证和转债的相关操作

三、证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)的认购、交易、申购和赎回(熟悉)

1.投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上组合证券认购和网下组合证券认购。

2.账户：中国结算公司开立的证券账户。

3.投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。

4.投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用份额申购、份额赎回的方式。

申购：可以用一篮子股票和少量现金——基金份额

赎回：可以用基金份额——一篮子股票和少量现金

买卖：投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定。买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。

5.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，还应遵守下列规定：

(1)当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;

(2)当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出;

(3)当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;

(4)当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

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